行政处罚决定书文号

茂银保监罚决字〔20192

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

江泳洲

单位

名称

广东化州农村商业银行股份有限公司(原化州市农村信用合作联社)

法定代表人(主要负责人)姓名

黄挺

案由

原化州市农村信用合作联社贷款业务严重违反审慎经营规则;

江泳洲领导责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第三十六条,《流动资金贷款管理暂行办法》第十三条、第二十七条、第三十条、第三十二条,《固定资产贷款管理暂行办法》第九条,《商业银行授信工作尽职指引》第十五条、第三十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项、第四十八条第三项

行政处罚决定

对广东化州农村商业银行股份有限公司罚款40万元;

江泳洲禁止终身从事银行业工作

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

20191122

行政处罚决定书文号

惠银保监罚决字〔20193

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

周涛

单位

名称

中国平安人寿保险股份有限公司

惠州中心支公司

主要负责人姓名

案由

虚列费用

行政处罚依据

《中华人民共和国保险法》第八十六条、第一百七十条第一项、第一百七十一条

行政处罚决定

中国平安人寿保险股份有限公司惠州中心支公司罚款20万元,对直接负责的主管人员周涛警告并处罚款4万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会惠州监管分局

作出处罚决定的日期

20191118

行政处罚决定书文号

惠银保监罚决字〔20194

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

李现彬

单位

名称

中国平安财产保险股份有限公司

惠州中心支公司

主要负责人姓名

王骏

案由

车险续保业务不真实

行政处罚依据

《中华人民共和国保险法》第八十六条、第一百七十条第一项、第一百七十一条

行政处罚决定

中国平安财产保险股份有限公司惠州中心支公司罚款20万元,对直接负责的主管人员李现彬警告并处罚款2万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会惠州监管分局

作出处罚决定的日期

20191118

行政处罚决定书文号

茂银保监罚决字〔20191

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

黄建华

单位

名称

华安财产保险股份有限公司

广东分公司茂名中心支公司

主要负责人姓名

黄建华

案由

违规向未签订委托代理协议的个人支付手续费和佣金,并通过“差旅费”科目列支人力资源服务费

行政处罚依据

《中华人民共和国保险法》第八十六条、第一百一十六条第十三项、第一百三十条、第一百七十条第一项、第一百七十一条

行政处罚决定

对华安财产保险股份有限公司广东分公司茂名中心支公司罚款15万元;

对黄建华警告并处罚款1万元

作出处罚决定的机关名称

茂名银保监分局

作出处罚决定的日期

2019114

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201957

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

刘耀东

单位

名称

车车保险销售服务有限公司

主要负责人姓名

周健祥

案由

突破被代理公司经营范围、虚假记载业务渠道、向不属于本单位的销售从业人员支付佣金

行政处罚依据

《中华人民共和国保险法》第八十六条、第一百三十二条,《保险专业代理机构监管规定》第四十二条、第五十六条第一款;《中华人民共和国保险法》第一百七十条第一项、第一百七十一条,《保险专业代理机构监管规定》第八十一条第一款

行政处罚决定

对车车保险销售服务有限公司罚款35万元,对直接负责的主管人员刘耀东警告并处罚款7万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20191028

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201956

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

刘耀东

单位

名称

泛华联兴保险销售股份有限公司广东分公司

主要负责人姓名

叶洪刚

案由

突破被代理公司经营范围、虚假记载业务渠道、向不属于本单位的销售从业人员支付佣金

行政处罚依据

《中华人民共和国保险法》第八十六条、第一百三十二条,《保险专业代理机构监管规定》第四十二条、第五十六条第一款;《中华人民共和国保险法》第一百七十条第一项、第一百七十一条,《保险专业代理机构监管规定》第八十一条第一款

行政处罚决定

对泛华联兴保险销售股份有限公司广东分公司罚款40万元,对直接负责的主管人员刘耀东给予警告并处罚款8万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20191028

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201953

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

杨广怀

单位

名称

基力保险销售有限公司

法定代表人姓名

杨广怀

案由

聘任不具备任职资格的人员

行政处罚依据

《中华人民共和国保险法》第一百二十一条、第一百六十七条、第一百七十一条

行政处罚决定

对基力保险销售有限公司罚款2万元,对直接负责的主管人员杨广怀警告并处罚款1万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20191025

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201955

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

华夏银行股份有限公司广州分行

主要负责人姓名

龙双

案由

向关系人发放信用贷款、向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第四十条、第七十四条第八项

行政处罚决定

没收违法所得7524元,并处罚款130万元,罚没合计1,307,524

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20191025

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201954

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广州农村商业银行股份有限公司

主要负责人姓名

易雪飞

案由

违规向客户收取服务费

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款,《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第二条

行政处罚决定

罚款65万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20191025

行政处罚决定书文号

梅银保监罚决字〔20192

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

毛友文

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对梅县客家村镇银行贷款业务严重违反审慎经营规则负直接责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十一条、第十八条、第四十二条,《中国银监会关于进一步推进改革发展加强风险防范的通知》第一点第三项相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告并处罚款5万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会梅州监管分局

作出处罚决定的日期

20191017

行政处罚决定书文号

梅银保监罚决字〔20191

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

梅县客家村镇银行

法定代表人(主要负责人)姓名

李东强

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十一条、第十八条、第四十二条,《中国银监会关于进一步推进改革发展加强风险防范的通知》第一点第三项相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会梅州监管分局

作出处罚决定的日期

20191017

None None

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201950

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广州银行股份有限公司

主要负责人姓名

黄子励

案由

未经任职资格许可任命高级管理人员

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十条,《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条、第十五条,《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》第七十八条

行政处罚决定

罚款40万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20191016

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201949

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国民生银行股份有限公司

广州分行

主要负责人姓名

黄红日

案由

重复使用增值税发票

行政处罚依据

《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强票据业务监管 促进票据市场健康发展的通知》第三点第一项,《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》第二点第一项,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20191016

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201948

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国光大银行股份有限公司

广州分行

主要负责人姓名

韩学智

案由

向关系人发放信用贷款

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第四十条、第七十四条

行政处罚决定

没收违法所得56910.85元,并处罚款80万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20191016

行政处罚决定书文号

湛银保监罚决字〔20198

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广发银行股份有限公司湛江分行

法定代表人(主要负责人)姓名

周立德

案由

不按规定换领金融许可证

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于银行业金融机构分支机构变更营业场所问题的通知》第二条,《金融许可证管理办法》第八条第五项、第十六条第一项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

20191011

None

行政处罚决定书文号

湛银保监罚决字〔20196

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

唐斌、吴军基

单位

名称

广东南粤银行第一直属支行

法定代表人(主要负责人)姓名

吴伟

案由

广东南粤银行第一直属支行贷款业务严重违反审慎经营规则;

唐斌负管理责任;

吴军基负经办责任

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第三条、第九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项、第四十八条第二项

行政处罚决定

广东南粤银行第一直属支行罚款30万元;

对唐斌 、吴军基分别给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

201999

行政处罚决定书文号

揭银保监罚决字〔201915

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

袁秋桢

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

挪用贷款

行政处罚依据

《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知》第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

201992

行政处罚决定书文号

揭银保监罚决字〔201914

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

林兵

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

挪用贷款

行政处罚依据

《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知》第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

201992

行政处罚决定书文号

揭银保监罚决字〔201913

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司揭阳分行

法定代表人(主要负责人)姓名

蔡志成

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第三十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款25万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

201992

行政处罚决定书文号

揭银保监罚决字〔201912

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

彭其波

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

挪用贷款

行政处罚依据

《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知》第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

201992

行政处罚决定书文号

揭银保监罚决字〔201911

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

方茂贤

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

挪用贷款

行政处罚依据

《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知》第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

201992

行政处罚决定书文号

揭银保监罚决字〔201910

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈晓辉

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

挪用贷款

行政处罚依据

《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知》第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

201992

行政处罚决定书文号

揭银保监罚决字〔20199

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

郑鸿

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

挪用贷款

行政处罚依据

《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知》第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

201992

行政处罚决定书文号

揭银保监罚决字〔20198

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

黄建斌

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

挪用贷款

行政处罚依据

《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知》第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

201992

行政处罚决定书文号

揭银保监罚决字〔20197

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈文伟

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

挪用贷款

行政处罚依据

《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知》第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

201992

行政处罚决定书文号

揭银保监罚决字〔20196

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

许贵源

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

挪用贷款

行政处罚依据

《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知》第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

201992

行政处罚决定书文号

揭银保监罚决字〔20195

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

林丹漫

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

挪用贷款

行政处罚依据

《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知》第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

201992

行政处罚决定书文号

揭银保监罚决字〔20194

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

孙巧如

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

挪用贷款

行政处罚依据

《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知》第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

201992

行政处罚决定书文号

揭银保监罚决字〔20193

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

胡惠华

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

挪用贷款

行政处罚依据

《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知》第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

201992

行政处罚决定书文号

揭银保监罚决字〔20192

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国建设银行股份有限公司揭阳市分行

法定代表人(主要负责人)姓名

陈建辉

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第三十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款25万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

201992

行政处罚决定书文号

中银保监罚决字〔20191

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

朱遂珊、刘佩淳、江小虹、李青、赵建红、刘盛腾、赵宏旺

单位

名称

交通银行股份有限公司中山分行

法定代表人(主要负责人)姓名

韩玉明

案由

交通银行股份有限公司中山分行贷款业务严重违反审慎经营规则;

朱遂珊、刘佩淳负经办责任;

江小虹、李青负经办责任、管理责任;

赵建红、刘盛腾、赵宏旺负管理责任

行政处罚依据

《商业银行房地产贷款风险管理指引》第三十四条、第三十八条、第三十九条,《贷款通则》第二十七条、第二十八条、第三十一条、第三十二条,《商业银行内部控制指引》第三十八条、第四十六条、第四十九条,《商业银行内部控制指引》第四十九条,《个人住房贷款管理办法》第十七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项、第四十八条第二项

行政处罚决定

对交通银行中山分行罚款130万元;

对朱遂珊、刘佩淳、江小虹、李青、赵建红、刘盛腾、赵宏旺分别给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会中山监管分局

作出处罚决定的日期

2019819

行政处罚决定书文号

佛银保监罚决字〔20194

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

佛山海金融租赁股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

赵国俊

案由

违规开展非固定收益类证券投资业务

行政处罚依据

《金融租赁公司管理办法》第二十六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

2019816

行政处罚决定书文号

佛银保监罚决字〔20193

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东华兴银行股份有限公司佛山分行

法定代表人(主要负责人)姓名

孙亚斌

案由

电子银行及银行卡业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》第三条第二点,《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》第一条第七点、第二条第三点,《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》附件2《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第一条第五点,《银行卡业务管理办法》第二十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

2019816

行政处罚决定书文号

湛银保监罚决字〔20195

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

林彤彤、梁健、朱宇丽、李葱葱、彭欣

单位

名称

中国工商银行股份有限公司湛江分行

法定代表人(主要负责人)姓名

符辉

案由

中国工商银行股份有限公司湛江分行信用卡业务严重违反审慎经营规则;

林彤彤负领导责任;

梁健、朱宇丽负管理责任;

李葱葱、彭欣负经办责任

行政处罚依据

《商业银行信用卡业务监督管理办法》第四十一条、第五十六条第二款,《中国银监会关于商业银行信用卡有关问题的通知》第三条,《中国银监会办公厅关于加强信用卡预借现金业务风险管理的通知》第一条,《个人贷款管理暂行办法》第十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项、第四十八条第二项

行政处罚决定

中国工商银行股份有限公司湛江分行罚款25万元;

林彤彤、梁健、朱宇丽、李葱葱、彭欣分别给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2019814

行政处罚决定书文号

湛银保监罚决字〔20194

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

黄明来、王岸奔

单位

名称

中国工商银行股份有限公司湛江金地支行

法定代表人(主要负责人)姓名

蒙震

案由

中国工商银行股份有限公司湛江金地支行贷款业务严重违反审慎经营规则;

黄明来负领导责任;

王岸奔负经办责任

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第三十条、第三十一条第三款、第三十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项、第四十八条第二项

行政处罚决定

对中国工商银行股份有限公司湛江金地支行罚款20万元;

对黄明来、王岸奔分别给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2019814

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔201921

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

吴新华、曹伟基、刘伟华、戴彩明

单位

名称

广东乐昌农村商业银行股份有限公司(原乐昌市农村信用合作联社)

法定代表人(主要负责人)姓名

张敬川

案由

广东乐昌农村商业银行股份有限公司贷款业务严重违反审慎经营规则;

吴新华负领导责任;

曹伟基负管理责任;

刘伟华负经办责任;

戴彩明负经办责任

行政处罚依据

《固定资产贷款管理暂行办法》第九条、第十三条,《流动资金贷款管理暂行办法》第二十四条,《个人贷款管理暂行办法》第十一条、第十三条,《商业银行授信工作尽职指引》第二十四条,《商业银行内部控制指引》第八条、第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项、第四十八条第二项

行政处罚决定

对广东乐昌农村商业银行股份有限公司罚款60万元;

对吴新华、曹伟基、刘伟华、戴彩明分别给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

201981

行政处罚决定书文号

潮银保监罚决字〔20191

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈伟斌、陈业强、杨明开

单位

名称

中国工商银行股份有限公司潮州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

林斌

案由

中国工商银行潮州分行服务收费质价不符、贷款业务严重违反审慎经营规则;

陈伟斌对服务收费质价不符负管理责任;

陈业强、杨明开对贷款业务严重违反审慎经营规则负管理责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五条,《商业银行服务价格管理办法》第四条,《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第二条第二项,《流动资金贷款管理暂行办法》第六条、第三十条、第三十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项、第四十八条第二项

行政处罚决定

对中国工商银行潮州分行罚款40万元;

陈伟斌、陈业强、杨明开分别给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会潮州监管分局

作出处罚决定的日期

2019731

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201946

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

李旭辉、陈亦昌、徐月梅

单位

名称

广州农村商业银行股份有限公司

主要负责人姓名

易雪飞

案由

广州农村商业银行贷后管理尽职导致贷款被挪用;

李旭辉、陈亦昌、徐月梅挪用个人消费贷款

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项、第四十八条第二项,《个人贷款管理暂行办法》第三十五条,《中国银监会办公厅关于个人消费贷款领域风险提示的通知》第一点、第三点,《中国银监会办公厅关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》第二点的相关规定

行政处罚决定

对广州农村商业银行罚款50万元;

对李旭辉、陈亦昌、徐月梅分别给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019729

行政处罚决定书文号

湛银保监罚决字〔20192

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

交通银行股份有限公司湛江分行

法定代表人(主要负责人)姓名

李木英

案由

未经任职资格许可任命高级管理人员、贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》第七十八条第二款,《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条,《流动资金贷款管理暂行办法》第九条第三款、第十三条、第二十四条第一款,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第一项、第五项

行政处罚决定

罚款45万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2019717

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201945

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

马天明、陈学军、许慧勇

单位

名称

广州增城长江村镇银行有限责任公司

主要负责人姓名

志威

案由

增城长江村镇银行董事长、高管未经任职资格核准实际履职,贷后管理尽职导致贷款被挪用;

马天明、陈学军对增城长江村镇银行董事长、高管未经任职资格核准实际履职负直接责任;

许慧勇对增城长江村镇银行贷后管理尽职导致贷款被挪用负管理责任

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十条、第二十一条第三款、第四十六条第一项、第四十六条第五项、第四十八条第二项,《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条、第十五条,《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》(中国银监会令2015年第3号)第九十六条、第一百一十五条,《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条,《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一点,《流动资金贷款管理暂行办法》第九条,《中国银监会办公厅关于加强信贷管理严禁违现放贷的通知》第二点的相关规定

行政处罚决定

对增城长江村镇银行罚款60万元;

对马天明、陈学军、许慧勇分别给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019715

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201944

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

王锴、凌伟、黄智宏、许军、何斌、杨凌云

单位

名称

中信银行股份有限公司广州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

谢宏儒

案由

中信银行广州分行贷款业务严重违反审慎经营规则;

王锴、凌伟、黄智宏负直接责任;

许军、何斌、杨凌云负管理责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第三十五条,《个人贷款管理暂行办法》第七条第二款、第十三条、第十四条、第三十二条、第三十五条,《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条第一项,《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于完善差别化住房信贷政策有关问题的通知》第三点,《中国银监会关于进一步推进改革发展加强风险防范的通知》第一点第三项,《中国银监会办公厅关于个人消费贷款领域风险提示的通知》第一点、第二点、第三点,《中国银监会办公厅关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》第二点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项、第四十八条第二项

行政处罚决定

中信银行广州分行罚款395万元;

王锴给予警告,并处罚款5万元;

凌伟给予警告,并处罚款5万元;

黄智宏给予警告,并处罚款5万元;

许军给予警告;

何斌给予警告;

杨凌云给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

201975

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201943

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

潘苑燕、区向东

单位

名称

中国农业银行股份有限公司广州增城支行

法定代表人(主要负责人)姓名

王志伟

案由

中国农业银行广州增城支行贷款业务严重违反审慎经营规则;

潘苑燕、区向东负直接责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十二条、第十三条,《商业银行房地产贷款风险管理指引》第三十一条,《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》第六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项、第四十八条第二项

行政处罚决定

对中国农业银行广州增城支行罚款30万元;

对潘苑燕给予警告;

对区向东给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019626

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201942

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

韩国产业银行广州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

李咏录

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第十四条、第三十五条,《流动资金贷款管理暂行办法》第七条、第九条、第十三条、第二十四条、第三十条、第三十一条、第三十二条,《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条, 《中国银监会办公厅关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》第二点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款60万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019624

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201941

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国南航集团财务有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

敬公

案由

违反规定从事未经批准的业务活动

行政处罚依据

《企业集团财务公司管理办法》第二十八条第十一项,《中华人民共和国银行业监督管理法》第十八条,第四十五条第三项

行政处罚决定

没收中国南航集团财务有限公司从事上述业务活动违法所得10569.07元,并处罚款50万元,罚没合计510569.07

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019624

行政处罚决定书文号

湛银保监罚决字〔20191

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

湛江市坎区农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

林向勇

案由

遗失金融许可证且未向监管部门报告

行政处罚依据

《金融许可证管理办法》第八条第四项、第十六条第三项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2019625

行政处罚决定书文号

韶银保监罚决字〔201920

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

华文涛

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对广东新丰农村商业银行股份有限公司(原新丰县农村信用合作联社)以虚列支出方式违规发放薪酬负直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国会计法》第二十六条,《商业银行内部控制指引》第二十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2019530

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔201919

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈丽华

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对广东新丰农村商业银行股份有限公司(原新丰县农村信用合作联社)以虚列支出方式违规发放薪酬负直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国会计法》第二十六条,《商业银行内部控制指引》第二十二条,《中国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2019530

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔201918

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈小

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对广东新丰农村商业银行股份有限公司(原新丰县农村信用合作联社)以虚列支出方式违规发放薪酬负直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国会计法》第二十六条,《商业银行内部控制指引》第二十二条,《中国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2019530

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔201917

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

黄偕荣

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对广东新丰农村商业银行股份有限公司(原新丰县农村信用合作联社)以虚列支出方式违规发放薪酬负直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国会计法》第二十六条,《商业银行内部控制指引》第二十二条,《中国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2019530

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔201916

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

卢祖建

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对广东新丰农村商业银行股份有限公司(原新丰县农村信用合作联社)以虚列支出方式违规发放薪酬负直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国会计法》第二十六条,《商业银行内部控制指引》第二十二条,《中国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2019530

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔201915

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东新丰农村商业银行股份有限公司(原新丰县农村信用合作联社)

法定代表人(主要负责人)姓名

唐晓飞

案由

以虚列支出方式违规发放薪酬

行政处罚依据

《中华人民共和国会计法》第二十六条,《商业银行内部控制指引》第二十二条,《中国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2019530

行政处罚决定书文号

阳银保监罚决字〔20198

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

卢虹

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

参与非法吸收公众存款,参与骗取贷款、违法发放贷款

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条第五款、第八十九条

行政处罚决定

禁止终身从事银行业工作

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

2019528

行政处罚决定书文号

阳银保监罚决字〔20197

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

杨才、杨彬祥、王小春、冯绍华、蓝章炎、李晓明

单位

名称

广东阳春农村商业银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

龙朝军

案由

广东阳春农村商业银行贷款业务严重违反审慎经营规则;杨才负主要领导责任;杨彬祥负领导责任;王小春负管理责任; 冯绍华负管理责任;蓝章炎负监督责任;李晓明负承办责任

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第十三条,《中华人民共和国商业银行法》第三十六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项、第四十八条第二项、第四十八条第三项

行政处罚决定

对广东阳春农村商业银行罚款50万元;取消杨才董事任职资格5年;

对杨彬祥、王小春、冯绍华、蓝章炎、李晓明分别给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

2019527

行政处罚决定书文号

珠银保监罚决字〔20195

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

珠海农村商业银行股份有限公司广东自贸试验区横琴分行

法定代表人(主要负责人)姓名

刘昱辉

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、《中国银监会关于提升银行业服务实体经济质效的指导意见》第一条第三项,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会珠海监管分局

作出处罚决定的日期

2019524

行政处罚决定书文号

佛银保监罚决字〔20192

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

佛山市三水区农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

郎百畅

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第十三条、第二十四条、第三十条,《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款40万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

2019521

行政处罚决定书文号

佛银保监罚决字〔20191

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东高明农村商业银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

谭庆彬

案由

同业业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行内部控制指引》第十四条,《中国银监会关于进一步加强信用风险管理的通知》第一点,《中国银监会关于规范商业银行同业业务治理的通知》第六点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

2019521

行政处罚决定书文号

珠银保监罚决字〔20194

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

珠海农村商业银行股份有限公司拱北支行

主要负责人姓名

李金庚

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第六条、第九条、第十六条、第二十四条、第三十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会珠海监管分局

作出处罚决定的日期

201955

行政处罚决定书文号

珠银保监罚决字〔2019〕3号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

张添吾、兰曼君

单位

名称

中国光大银行股份有限公司珠海分行

主要负责人姓名

皮唐

案由

员工行为管理严重违反审慎经营规则

张添吾、兰曼君对中国光大银行股份有限公司珠海分行员工行为管理严重违反审慎经营规则负直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条、第五十九条,《银行业金融机构案防工作办法》第二十一条,《银行业金融机构从业人员职业操守指引》第四条、第五条、第九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项、第四十八条第三项

行政处罚决定

对光大银行珠海分行罚款30万元;

禁止张添吾、兰曼君从事银行业工作10

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会珠海监管分局

作出处罚决定的日期

201955

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201940

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司广东自由贸易试验区南沙分行

法定代表人(主要负责人)姓名

张祖鸣

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条,《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

201949

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201939

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广州黄埔惠民村镇银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

薛振民

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第三十五条,《流动资金贷款管理暂行办法》第九条,《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条,《关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》第三点,《中国银监会办公厅关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款40万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

201949

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201938

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国进出口银行广东省分行

法定代表人(主要负责人)姓名

陈斌

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条第三款、第十三条,《国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知》第一条、第三条、第四条,《关于制止地方政府违法违规融资行为的通知》第四条、第五条,《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》第四条、第五条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款,第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款80万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

201942

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201936

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

华商银行广州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

黄莘

案由

贷后管理尽职、以贷款资金缴存银行承兑汇票保证金

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条,《流动资金贷款管理暂行办法》第九条,《中国银监会办公厅关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》第二点,《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第三点,

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款60万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019327

行政处罚决定书文号

云银保监罚决字〔20192

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东南粤银行股份有限公司云浮分行

法定代表人(主要负责人)姓名

刘元训

案由

贷款五级分类不准确

行政处罚依据

《贷款风险分类指引》第五条、第十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会云浮监管分局

作出处罚决定的日期

2019326

行政处罚决定书文号

东银保监罚决字〔20195

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

婉媚

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

违反从业人员行为法律规定

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第二十七条第一项、第五十二条第二项、第八十九条

行政处罚决定

禁止从事银行业工作5

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会东莞监管分局

作出处罚决定的日期

2019326

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201935

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

刘宇辉、刘益范、何精智、谢杰林、刘尧、陈耀斌、唐亮、欧阳波、刘狄鑫、徐林、曹勇、沈劲文、罗文利

单位

名称

长沙银行股份有限公司广州分行

主要负责人姓名

罗刚

案由

长沙银行广州分行向关系人违规发放担保贷款、贷后管理尽职

刘宇辉、刘益范、何精智、谢杰林、刘尧、陈耀斌、唐亮、欧阳波、刘狄鑫、徐林、曹勇、沈劲文、罗文利对长沙银行广州分行贷后管理尽职负直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项、第四十八条第二项,《个人贷款管理暂行办法》第七条、第三十五条,《关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》第三点,《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一点,《中国人民银行 中国银监会关于完善差别化住房信贷政策有关问题的通知》第三点,《中国银监会关于进一步推进改革发展加强风险防范的通知》第一点,《中国银监会办公厅关于个人消费贷款领域风险提示的通知》第一点、第二点、第三点,《中国银监会办公厅关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》第二点的相关规定

行政处罚决定

对长沙银行广州分行合并处以没收违法所得34.23万元,罚款170万元,罚没金额合计204.23万元;

对刘宇辉给予警告,并处罚款20万元;

对刘益范、何精智、谢杰林给予警告,并处罚款10万元;

对刘尧给予警告,并处罚款5万元;

对陈耀斌、唐亮、欧阳波、刘狄鑫、徐林、曹勇、沈劲文、罗文利给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019325

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201934

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

法国兴业银行(中国)有限公司广州分行

主要负责人姓名

钟志东

案由

信用证业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行表外业务风险管理指引》第十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019325

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201933

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

刘武、雪晶

单位

名称

东亚银行(中国)有限公司广州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

聂穗云

单位二

名称

东亚银行(中国)有限公司顺德支行

法定代表人(主要负责人)姓名

林惠敏

案由

东亚银行广州分行、东亚银行顺德支行授信业务严重违反审慎经营规则;

刘武、雪晶负经办责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第三十五条,《个人贷款管理暂行办法》第七条第二款、第十三条、第十四条、第十七条,《中国银监会关于进一步推进改革发展加强风险防范的通知》第一点第三项,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项、第四十八条第二项、第三项

行政处罚决定

对东亚银行广州分行罚款40万元;对东亚银行顺德支行罚款50万元;

禁止刘武从业银行业工作2年;

雪晶给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019319

行政处罚决定书文号

东银保监罚决字〔20194

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈奕磊

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

违反从业人员行为法律规定

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第二十七条第一项、第五十二条第一项、第二项、第五项、第八十九条

行政处罚决定

取消高级管理人员任职资格终身、禁止从事银行业工作5

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会东莞监管分局

作出处罚决定的日期

2019314

行政处罚决定书文号

东银保监罚决字〔20193

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈积鑫

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

违反从业人员行为法律规定

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第二十七条第一项、第五十二条第一项、第二项、第五项、第八十九条

行政处罚决定

取消高级管理人员任职资格终身、禁止从事银行业工作5

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会东莞监管分局

作出处罚决定的日期

2019314

行政处罚决定书文号

东银保监罚决字〔20192

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

卢少斌

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

违反从业人员行为法律规定

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第二十七条第一项、第五十二条第一项、第二项、第八十九条

行政处罚决定

取消高级管理人员任职资格终身、禁止从事银行业工作终身

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会东莞监管分局

作出处罚决定的日期

2019314

行政处罚决定书文号

东银保监罚决字〔20191

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈健阳

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

违反从业人员行为法律规定

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第二十七条第一项、第五十二条第一项、第二项、第八十九条

行政处罚决定

取消高级管理人员任职资格终身、禁止从事银行业工作5

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会东莞监管分局

作出处罚决定的日期

2019314

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201932

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

镇方栋、陈一帆

单位

名称

广东粤财信托有限公司

主要负责人姓名

陈彦卿

案由

广东粤财信托有限公司证券投资类信托业务管理不到位、结构化证券投资信托产品杠杆比例违反监管要求、违规开展房地产信托业务、未对同业业务资金来源与运用加强期限错配管理、违规开展银信合作业务;

镇方栋、陈一帆负相关直接责任

行政处罚依据

《关于加强信托公司房地产、证券业务监管有关问题的通知》第一点,《信托公司集合资金信托计划管理办法》第九条,《关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知》第六点,《银团贷款业务指引》第六条,《中国银监会办公厅关于信托公司风险监管的指导意见》第二点,《关于规范金融机构同业业务的通知》第十点,《中国银监会办公厅关于进一步加强信托公司风险监管工作的意见》第二点,《中国银监会关于规范银信类业务的通知》第六点,《商业银行委托贷款管理办法》第七条、第三十一条《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项、第四十八条第二项

行政处罚决定

对广东粤财信托有限公司罚款220万元;

对镇方栋给予警告,并处罚款5万元;

对陈一帆给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

201937

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201931

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

交通银行股份有限公司广东省分行

主要负责人姓名

周宝志

名称

交通银行股份有限公司广州白云支行

主要负责人姓名

胡穗丽

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项,《商业银行授信工作尽职指引》第二十三条、第三十条、第四十三条,《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条、第十一条

行政处罚决定

对交通银行广东省分行罚款40万元;

对交通银行广州白云支行罚款40万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019225

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201930

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国银行股份有限公司广州番禺支行

主要负责人姓名

黄海明

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项,《商业银行授信工作尽职指引》第十五条、第二十三条、第三十条、第四十三条,《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条、第十一条,《商业银行表外业务风险管理指引》第十一条

行政处罚决定

罚款100万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019225

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201929

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国银行股份有限公司广东省分行

主要负责人姓名

李瑞强

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项,《商业银行授信工作尽职指引》第二十三条、第三十条、第四十三条,《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条、第十一条

行政处罚决定

罚款50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019225

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201928

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司广东省分行

主要负责人姓名

沈晓东

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项,《商业银行授信工作尽职指引》第二十三条、第三十条,《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条、第十一条

行政处罚决定

罚款50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019225

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201927

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

李大鹏

单位

名称

广东华兴银行股份有限公司

主要负责人姓名

吴洪涛

案由

员工管理严重违反审慎经营规则

李大鹏负管理责任

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项,《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》第一点、第二点,《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》第三条第二项,《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》第一条第七项、第二条第三项

行政处罚决定

对广东华兴银行罚款30万元;

对李大鹏给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019225

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201926

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

华夏银行股份有限公司广州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

龙双

案由

贷款五级分类不准确

行政处罚依据

《贷款风险分类指引》第四条、第五条、第十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019226

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201923

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东华兴银行股份有限公司广州分行

主要负责人姓名

段欣

案由

员工管理严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项,《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》第一点、第二点,《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》第三条第二项,《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》第一条第七项、第二条第三项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019225

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201922

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

华夏银行股份有限公司广州天河支行

法定代表人(主要负责人)姓名

金雷

案由

银行承兑汇票业务未严格审核贸易背景真实性

行政处罚依据

《中华人民共和国票据法》第十条,《商业银行承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条,《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑、贴现和再贴现业务管理的通知》第一条,《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二条,《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019222

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔201922

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

林读宁

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对海丰县农村信用合作联社内部控制严重违反审慎经营规则负管理责任

行政处罚依据

《商业银行内部控制指引》第二十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2019215

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔201921

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

朱良冠

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对海丰县农村信用合作联社内部控制严重违反审慎经营规则负管理责任

行政处罚依据

《商业银行内部控制指引》第二十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2019215

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔201920

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

胡德偏

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对海丰县农村信用合作联社内控严重违反审慎经营规则负经办责任

行政处罚依据

《商业银行内部控制指引》第二十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2019215

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔201919

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

戴应辉

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对海丰县农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则负经办责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十八条、第十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2019215

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔201918

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

张水声

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对海丰县农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则负经办责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十八条、第十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2019215

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔201917

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

何春谊

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对海丰县农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则负经办责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十八条、第十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2019215

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔201916

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

邱信星

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对海丰县农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则负经办责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十八条、第十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2019215

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔201915

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

黄学文

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对海丰县农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则负经办、管理责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十八条、第十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2019215

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔201914

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

林景样

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对海丰县农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则负经办责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十八条、第十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2019215

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔201913

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

黎洪流

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对海丰县农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则负经办、管理责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十八条、第十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2019215

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔201912

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈伟平

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对海丰县农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则负经办责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十八条、第十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2019215

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔201911

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

洪锦鹏

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对海丰县农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则负经办责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十八条、第十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2019215

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔201910

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈绿好

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对海丰县农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则负经办、管理责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十八条、第十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2019215

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔20199

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

潘美成

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对海丰县农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则负经办、管理责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十八条、第十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2019215

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔20198

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

郑海鹏

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对海丰县农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则负经办责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十八条、第十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2019215

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔20197

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

余大光

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对海丰县农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则负经办、管理责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十八条、第十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2019215

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔20196

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

吴俊德

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对海丰县农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则负经办、管理责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十八条、第十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2019215

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔20195

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

罗烈长

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对海丰县农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则负领导责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第十四条、第十八条、第十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条第三项

行政处罚决定

取消高管任职资格5

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2019215

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔20194

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

叶心怀

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对海丰县农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则负领导责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第十四条、第十八条、第十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条第三项

行政处罚决定

取消高管任职资格5

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2019215

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔20193

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

海丰县农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

刘俊崇

案由

授信业务、内部控制严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第十四条、第十八条、第十九条,《商业银行内部控制指引》第二十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款45万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2019215

行政处罚决定书文号

江银保监罚决字〔20193

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

鹤山珠江村镇银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

劳灿洪

案由

内部控制严重违反审慎经营规则、高管未经任职资格审查实际履职

行政处罚依据

《商业银行公司治理指引》第三十五条,《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第九十六条、第一百一十五条第一款,《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条、第十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十条、第四十六条第一项、第五项

行政处罚决定

罚款40万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

2019214

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201921

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

兴业银行股份有限公司广州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

金林

案由

银行承兑业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项,《中华人民共和国票据法》第十条,《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条,《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一点,《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点,《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点

行政处罚决定

罚款50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019211

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201920

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

平安银行股份有限公司广州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

张朝晖

案由

银行承兑汇票业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项,《中华人民共和国票据法》第十条,《商业银行承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条,《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑、贴现和再贴现业务管理的通知》第一条,《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二条,《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一条

行政处罚决定

罚款50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019211

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201919

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广州黄埔融和村镇银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

卢永雄

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第三十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019211

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201918

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

上海浦东发展银行股份有限公司广州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

李荣军

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项,《流动资金贷款管理暂行办法》第九条,《中国银监会办公厅关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》,《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条

行政处罚决定

罚款50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019211

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201916

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

金波、何卓能

单位

名称

广州花都稠州村镇银行

法定代表人(主要负责人)姓名

案由

广州花都稠州村镇银行授信业务严重违反审慎经营规则;

金波负领导责任;

何卓能负管理责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第三十五条,《流动资金贷款管理暂行办法》第九条,《商业银行授权、授信管理暂行办法》第十条,《关于加强商业性房地产信贷管理的通知》第一点,《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《中国银监会办公厅关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》第二条,《个人贷款管理暂行办法》第七条、第三十五条,《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项、第四十八条第二项

行政处罚决定

对广州花都稠州村镇银行罚款85万元;

对何卓能给予警告,并处罚款5万元;

对金波给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019131

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201913

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国民生银行股份有限公司广州分行

主要负责人姓名

黄红日

名称

中国民生银行股份有限公司广州天河北支行

主要负责人姓名

邵巧红

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第十五条、第四十一条,《商业银行表外业务风险管理指引》第十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

对民生银行广州分行罚款40万元;

对民生银行天河北支行罚款40万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019131

行政处罚决定书文号

云银保监罚决字〔20191

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东罗定农村商业银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

范石坚

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条,《个人贷款管理暂行办法》第七条、第三十五条,《中国银监会关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》第三点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款45万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会云浮监管分局

作出处罚决定的日期

2019215

行政处罚决定书文号

江银保监罚决字〔20192

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

江门农村商业银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

杨代平

案由

原江门融和农村商业银行股份有限公司理财投资业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于加强农村合作金融机构资金业务监管的通知》第一点相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款25万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

201921

行政处罚决定书文号

江银保监罚决字〔20191

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

江门农村商业银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

杨代平

案由

原江门新会农村商业银行股份有限公司理财投资业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于加强农村合作金融机构资金业务监管的通知》第一点相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款35万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

201921

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201915

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国农业银行股份有限公司广州淘金支行

主要负责人姓名

谢宇

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、《中国银监会办公厅关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》第二点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019130

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201914

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国光大银行股份有限公司广州分行

主要负责人姓名

韩学智

案由

票据承兑、票据贴现、信用证、理财投资业务分类严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国票据法》第十条,《商业银行承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条,《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑、贴现和再贴现业务管理的通知》第一点,《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点,《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点,《商业银行表外业务风险管理指引》第十一条,《贷款风险分类指引》第十一条,《中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》第四点,《中国银监会关于规范银信类业务的通知》第二点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款140万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019130

行政处罚决定书文号

韶银保监罚决字〔201914

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司韶关分行

法定代表人(主要负责人)姓名

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第六条、第十一条、第十三条、第十六条、第三十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2019129

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔201913

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

张寿清

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对原始兴县农村信用合作联社内部控制、股东管理、授信业务严重违反审慎经营规则负直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条,《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知》第九条,《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》第二条,《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》第三条,《商业银行授信工作尽职指引》第三十五条,第四十一条,《商业银行内部控制指引》第八条、第十条,《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第九条,《个人贷款管理暂行办法》第三十四条、第三十五条,《固定资产贷款管理暂行办法》第九条、第二十八条,《贷款通则》第二十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2019129

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔201912

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

李硕英

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对原始兴县农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则负直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条,《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知》第十一条,《个人贷款管理暂行办法》第三十四条、第三十五条,《贷款通则》第二十条,《商业银行内部控制指引》第八条、第九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2019129

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔201911

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对原始兴县农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则负直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条,《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知》第十一条,《个人贷款管理暂行办法》第三十四条、第三十五条,《贷款通则》第二十条,《商业银行内部控制指引》第八条、第九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2019129

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔201910

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

华考强

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对原始兴县农村信用合作联社内部控制严重违反审慎经营规则负直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条,《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知》第九条,《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》第二条,《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》第三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2019129

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔20199

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

梁细强

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对原始兴县农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则负直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条,《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知》第十一条,《个人贷款管理暂行办法》第三十四条、第三十五条,《贷款通则》第二十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2019129

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔20198

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

伍时伟

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对原始兴县农村信用合作联社内部控制、授信业务严重违反审慎经营规则负直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条,《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知》第九条,《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》第二条,《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》第三条,《商业银行授信工作尽职指引》第三十五条、第四十一条,《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第九条,《个人贷款管理暂行办法》第三十四条、第三十五条,《贷款通则》第二十条,《商业银行内部控制指引》第八条、第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2019129

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔20197

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

黄军红

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对原始兴县农村信用合作联社内部控制、授信业务严重违反审慎经营规则负直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条,《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》第二条,《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》第三条,《商业银行授信工作尽职指引》第三十五条,第四十一条,《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第九条,《个人贷款管理暂行办法》第三十四条、第三十五条,《贷款通则》第二十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2019129

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔20196

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东始兴农村商业银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

张寿清

案由

原始兴县农村信用合作联社内部控制、股东管理、授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条,《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知》第九条,《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》第二条,《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》第三条,《商业银行授信工作尽职指引》第三十五条,第四十一条,《商业银行内部控制指引》第八条、第十条,《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第九条,《个人贷款管理暂行办法》第三十四条、第三十五条,《固定资产贷款管理暂行办法》第九条、第二十八条,《贷款通则》第二十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款90万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2019129

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔20192

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

海丰县农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

刘俊崇

案由

违规分配利润

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于农村中小金融机构2015年度利润分配监管有关事项的通知》第四条,《中国银监会办公厅关于强化农村中小金融机构利润分配监管有关事项的通知》第三点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2019124

行政处罚决定书文号

惠银保监罚决字〔20192

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

惠州农村商业银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

朱小伟

案由

未按规定审批关联交易、股东股权管理不到位

行政处罚依据

《商业银行公司治理指引》第二十二条第五款,《商业银行内部控制指引》第四条、第五条,《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第六十一条第二款,《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第二十五条、第二十七条、第四十二条第二项,《商业银行股权管理暂行办法》第四条、第二十九条、第三十二条、第五十一条

行政处罚决定

罚款40万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会惠州监管分局

作出处罚决定的日期

2019129

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201912

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东南粤银行股份有限公司广州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

关忠

案由

授信业务严重违反审慎经营规则、贷款五级分类不准确

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第三条、第九条、第十三条,《中国银监会办公厅关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》第二条, 《贷款风险分类指引》第四条、第五条、第十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款80万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019129

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201910

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广发银行股份有限公司广州华泰支行

主要负责人姓名

黄泽彬

案由

国内信用证业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第四十三条,《商业银行市场风险管理指引》第四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019131

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔201911

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广州银行股份有限公司东莞庄支行

法定代表人(主要负责人)姓名

陈土郁

案由

个人贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第三十五条,《个人贷款管理暂行办法》第七条、第三十五条,《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条,《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款40万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019129

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔20199

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广州银行股份有限公司东华西支行

法定代表人(主要负责人)姓名

龙鸣

案由

个人贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第三十五条,《个人贷款管理暂行办法》第七条、第三十五条,《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条,《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款40万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019129

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔20191

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

陆丰市农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

徐思宏

案由

违规分配利润

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于农村中小金融机构2015年度利润分配监管有关事项的通知》第四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2019122

行政处罚决定书文号

阳银保监罚决字〔20196

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

罗祖荣

单位

名称

广东阳春农村商业银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

龙朝军

案由

广东阳春农村商业银行贷款业务严重违反审慎经营规则;

罗祖荣负领导责任

行政处罚依据

《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第一点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项、第四十八条第二项

行政处罚决定

广东阳春农村商业银行罚款35万元;

罗祖荣给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

2019118

行政处罚决定书文号

珠银保监罚决字〔20192

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司珠海分行

法定代表人(主要负责人)姓名

潘强

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第十六条、第四十一条、第四十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款40万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会珠海监管分局

作出处罚决定的日期

2019117

行政处罚决定书文号

珠银保监罚决字〔20191

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

平安银行股份有限公司珠海分行

法定代表人(主要负责人)姓名

罗敏

案由

高级管理人员未经任职资格批准实际履职

行政处罚依据

《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会珠海监管分局

作出处罚决定的日期

2019117

行政处罚决定书文号

阳银保监罚决字〔20195

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司阳江分行

法定代表人(主要负责人)姓名

陈泽鹏

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第三十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款25万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

2019117

行政处罚决定书文号

阳银保监罚决字〔20194

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

关则杰

单位

名称

中国建设银行股份有限公司阳江市分行

法定代表人(主要负责人)姓名

赵晖

案由

中国建设银行阳江市分行贷款及理财产品销售业务严重违反审慎经营规则;

关则杰对中国建设银行阳江市分行贷款业务严重违反审慎经营规则负直接责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第三十五条,《银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定》第十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项、第四十八条第二项

行政处罚决定

中国建设银行阳江市分行罚款40万元;

对关则杰给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

2019118

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔20193

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东阳江农村商业银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

彭洪辉

案由

全部关联方授信余额超规定比例

行政处罚依据

《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第三十二条、第四十二条第七项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

2019117

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔20198

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

渤海银行股份有限公司广州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

姜飞宏

案由

银行承兑汇票业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国票据法》第十条,《商业银行承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条,《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑、贴现和再贴现业务管理的通知》第一条,《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二条,《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2019117

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔20192

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国农业银行股份有限公司阳江分行

法定代表人(主要负责人)姓名

陈飞亮

案由

贷款及代销业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第七条、第三十五条,《流动资金贷款管理暂行办法》第九条,《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》第十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款35万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

2019118

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔20195

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

凌忠文

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对仁化县农村信用合作联社贷款业务严重违反审慎经营规则负直接责任

行政处罚依据

《国务院批转发展改革委等部门关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展若干意见的通知》第三点,《流动资金贷款管理暂行办法》第九条,《商业银行授信工作尽职指引》第二十七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2019116

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔20194

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

卢祖建

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对仁化县农村信用合作联社贷款业务严重违反审慎经营规则负直接责任

行政处罚依据

《国务院批转发展改革委等部门关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展若干意见的通知》第三点,《固定资产贷款管理暂行办法》第九条、第十一条第一项、第三十条,《个人贷款管理暂行办法》第十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2019116

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔20193

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

吴伟民

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对仁化县农村信用合作联社贷款业务严重违反审慎经营规则负直接责任

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、《商业银行授信工作尽职指引》第二十七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2019116

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔20192

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

罗韶斌

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对仁化县农村信用合作联社贷款业务严重违反审慎经营规则负直接责任

行政处罚依据

《固定资产贷款管理暂行办法》第十一条第一项、第三十条,《商业银行内部控制指引》第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2019116

行政处罚决定书文号

银保监罚决字〔20191

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

仁化县农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

何宗志

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《国务院批转发展改革委等部门关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展若干意见的通知》第三点,《固定资产贷款管理暂行办法》第九条、第十一条第一项、第三十条,《流动资金贷款管理暂行办法》第九条,《商业银行授信工作尽职指引》第二十七条,《个人贷款管理暂行办法》第十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款60万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2019116

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔20197

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

平安银行股份有限公司广州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

张朝晖

案由

向关系人发放信用贷款

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第四十条、第七十四条第八项

行政处罚决定

没收违法所得20914.2元,罚款50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

201914

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔20196

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

上海浦东发展银行广州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

李荣军

案由

向关系人发放信用贷款

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第四十条、第七十四条第八项

行政处罚决定

没收违法所得40040.37元,罚款70万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

201913

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔20195

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

郑文伟、杨培海

单位

名称

广州银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

黄子励

案由

广州银行违规向关系人发放信用贷款以及授信业务和内部控制严重违反审慎经营规则;

郑文伟、杨培海对授信业务严重违反审慎经营规则负直接责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第七条、第三十五条,《中国银监会办公厅关于个人消费贷款领域风险提示的通知》第一点、第二点、第三点,《中国银监会办公厅关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》第二点,《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条,《关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》第三点,《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》第十九条,《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》附件《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第一条第二项、第三项、第四项、第五项,《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》第三条第三项,《中国银监会办公厅关于银行业金融机构做好非法集资监测预警工作的通知》第三条第一项,《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十条第一项、第七十四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项、第四十八条第二项

行政处罚决定

对广州银行没收违法所得4.02万元,并处罚款200万元,罚没合计204.02万元;

对郑文伟给予警告,并处罚款10万元;

对杨培海给予警告,并处罚款5万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

201913

行政处罚决定书文号

阳银保监罚决字〔20191

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国银行股份有限公司阳江分行

法定代表人(主要负责人)姓名

刘昕

案由

消费贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第三十五条,《关于加强个人消费贷款管理防范信贷资金违规流入房地产市场的通知》第一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

201914

行政处罚决定书文号

惠银保监罚决字〔20191

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东惠东农村商业银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

叶庚良

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会惠州监管分局

作出处罚决定的日期

201919

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔20182

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

刘静、劲松

单位

名称

中国信达资产管理股份有限公司广东省分公司

主要负责人姓名

蓝晓寒

案由

信达资产管理公司广东省分公司不良债权收购前调查尽职、以收购不良债权形式变相为企业提供融资;

刘静负管理责任;

劲松负管理责任

行政处罚依据

《财政部 银监会关于印发<金融资产管理公司开展非金融机构不良资产业务管理办法>的通知》第八条、第十二条、第十四条,《中国银监会办公厅关于规范金融资产管理公司不良资产收购业务的通知》第二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项、第四十八条第二项

行政处罚决定

对信达资产管理公司广东省分公司罚款150万元;

对刘静给予警告;

劲松给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20181225

行政处罚决定书文号

粤银保监罚决字〔20181

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

林耀锋、袁德炜、黄志军

单位

名称

广发银行东莞分行

主要负责人姓名

陈若鹏

案由

广发银行东莞分行违规向关系人发放信用贷款、未严格审查票据业务贸易背景真实性、续作授信不审慎、违规转让信贷资产、向四证不齐的房地产开发项目提供融资

林耀锋负经办责任

袁德炜、黄志军负管理责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第四十条,《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强票据业务监管 促进票据市场健康发展的通知》第三点、《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点、《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点、《商业银行授信工作尽职指引》第十五条、三十六条、《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》第三十五条、第三十六条,《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的通知》第五条、第六条、《中国银监会关于进一步推进改革发展 加强风险防范的通知》第一点,《商业银行房地产贷款风险管理指引》第十五条、《关于加强商业性房地产信贷管理的通知》第一条、《中国银监会关于规范银行业金融机构搭桥贷款业务的通知》第二条、《关于规范金融机构同业业务的通知》第十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项、第四十八条第二项

行政处罚决定

对广发银行东莞分行没收违法所得418521.4元,并处罚款2838164.12

对林耀锋给予警告

对袁德炜给予警告

对黄志军给予警告,并处罚款5万元

作出处罚决定的机关名称

中国银保监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20181224

行政处罚决定书文号

中银监罚决字〔20184

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

魏伟清

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

违规参与民间借贷

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》第一点,《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》第三点、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第三项

行政处罚决定

禁止终身从事银行业工作

作出处罚决定的机关名称

中国银监会中山监管分局

作出处罚决定的日期

20181220

行政处罚决定书文号

珠银监罚决字〔20184

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

珠海华润银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

刘晓勇

案由

进口信用证业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行表外业务风险管理指引》第十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款25万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会珠海监管分局

作出处罚决定的日期

20181225

行政处罚决定书文号

珠银监罚决字〔20183

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国银行股份有限公司珠海分行

法定代表人(主要负责人)姓名

刘小宇

案由

消费贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第十八条、第三十一条、第三十五条、第三十七条,《中国银监会办公厅关于个人消费贷款领域风险提示的通知》第二条、第三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会珠海监管分局

作出处罚决定的日期

20181225

行政处罚决定书文号

珠银监罚决字〔20182

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司珠海分行

法定代表人(主要负责人)姓名

潘强

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条、第十四条,《商业银行授信工作尽职指引》第十五条,《商业银行表外业务风险管理指引》第十一条,《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款100万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会珠海监管分局

作出处罚决定的日期

20181225

行政处罚决定书文号

中银监罚决字〔20183

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国民生银行股份有限公司中山分行

法定代表人(主要负责人)姓名

梁俊峰

案由

内控严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示的通知》第一条,《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》第一点,《中国银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》第五点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会中山监管分局

作出处罚决定的日期

20181220

行政处罚决定书文号

中银监罚决字〔20182

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

平安银行股份有限公司中山分行

法定代表人(主要负责人)姓名

孙炳章

案由

内控严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行内部控制指引》第二十条,《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》第三点,《中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示的通知》第一条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款40万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会中山监管分局

作出处罚决定的日期

20181220

行政处罚决定书文号

肇银监罚决字〔20188

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东四会农村商业银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

曾庆斌

案由

违规投资信托产品

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于加强农村合作金融机构资金业务监管的通知》第一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会肇庆监管分局

作出处罚决定的日期

2018127

行政处罚决定书文号

肇银监罚决字〔20187

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东怀集农村商业银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

成海明

案由

违规投资信托产品

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于加强农村合作金融机构资金业务监管的通知》第一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会肇庆监管分局

作出处罚决定的日期

2018127

行政处罚决定书文号

肇银监罚决字〔20185

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

封开县农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

冯国坚

案由

贷款风险分类不准确

行政处罚依据

《农村合作金融机构信贷资产风险分类指引》第六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会肇庆监管分局

作出处罚决定的日期

2018127

行政处罚决定书文号

肇银监罚决字〔20185

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

封开县农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

冯国坚

案由

贷款风险分类不准确

行政处罚依据

《农村合作金融机构信贷资产风险分类指引》第六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会肇庆监管分局

作出处罚决定的日期

2018127

行政处罚决定书文号

肇银监罚决字〔20183

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

德庆县农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

邓裕忠

案由

贷款风险分类不准确

行政处罚依据

《农村合作金融机构信贷资产风险分类指引》第六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会肇庆监管分局

作出处罚决定的日期

2018127

行政处罚决定书文号

肇银监罚决字〔20183

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

德庆县农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

邓裕忠

案由

贷款风险分类不准确

行政处罚依据

《农村合作金融机构信贷资产风险分类指引》第六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会肇庆监管分局

作出处罚决定的日期

2018127

行政处罚决定书文号

肇银监罚决字〔20182

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国银行股份有限公司肇庆分行

法定代表人(主要负责人)姓名

彭佐宇

案由

服务收费质价不符

行政处罚依据

《关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会肇庆监管分局

作出处罚决定的日期

2018127

行政处罚决定书文号

肇银监罚决字〔20181

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国农业银行股份有限公司德庆县支行

法定代表人(主要负责人)姓名

冼少

案由

贷后管理尽职

行政处罚依据

《流动资金贷款贷款管理暂行办法》第三十二条,《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会肇庆监管分局

作出处罚决定的日期

2018127

行政处罚决定书文号

惠银监罚决字〔20189

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广发银行股份有限公司惠州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

王哲

案由

贷前调查不尽职

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第十八条、第三十四条、第三十五条,《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》第二点,《中国银监会办公厅关于防范化解金融风险严守风险底线工作的意见》第二十六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会惠州监管分局

作出处罚决定的日期

20181214

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔201817

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

刘莎

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

挪用消费贷款

行政处罚依据

《中国银监会关于进一步推进改革发展加强风险防范的通知》第一点第三项,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

20181220

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔201816

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广发银行股份有限公司佛山分行

法定代表人(主要负责人)姓名

李小水

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第三十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款25万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

20181220

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔201815

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

廖丽娟

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

挪用消费贷款

行政处罚依据

《关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》第三点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

20181220

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔201813

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东顺德农村商业银行股份有限公司均安支行

法定代表人(主要负责人)姓名

张剑华

案由

向关系人发放信用贷款

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,《中华人民共和国商业银行法》第四十条、第七十四条、第七十八条

行政处罚决定

罚款50万元,没收违法所得12249.75

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

20181220

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔201813

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东顺德农村商业银行股份有限公司均安支行

法定代表人(主要负责人)姓名

张剑华

案由

向关系人发放信用贷款

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,《中华人民共和国商业银行法》第四十条、第七十四条、第七十八条

行政处罚决定

罚款50万元,没收违法所得12249.75

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

20181220

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔201812

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

高延纯

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

挪用消费贷款

行政处罚依据

《关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》第三点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

20181220

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔201811

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广州银行股份有限公司佛山分行

法定代表人(主要负责人)姓名

顾广彩

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第三十五条,《关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》第三点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款25万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

20181220

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔201810

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国建设银行股份有限公司顺德分行

法定代表人(主要负责人)姓名

张勇

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《国务院关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知》第二条、第三条,《固定资产贷款管理暂行办法》第七条、第九条、第二十二条、第二十四条至二十六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

20181220

行政处罚决定书文号

茂银监罚决字〔201811

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

刘杰

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对化州市农村信用合作联社贷前调查尽职负领导责任

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第二十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

2018124

行政处罚决定书文号

茂银监罚决字〔201810

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

周仁聪

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对化州市农村信用合作联社违规办理股权质押贷款负领导责任、审批责任

行政处罚依据

《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》第七点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

2018124

行政处罚决定书文号

茂银监罚决字〔20189

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

化州市农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

黄挺

案由

违规办理股权质押贷款、贷前调查尽职

行政处罚依据

《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》第七点,《商业银行授信工作尽职指引》第二十八条、第三十八条,《商业银行内部控制指引》第十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款45万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

2018124

行政处罚决定书文号

云银监罚决字〔20183

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东新兴农村商业银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

苏绍鉴

案由

单一集团客户授信集中度超标

行政处罚依据

《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第三条、第十二条,《中国银监会关于进一步加强信用风险管理的通知》第三点相关规定,《商业银行风险监管核心指标(试行)》第九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会云浮监管分局

作出处罚决定的日期

20181211

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔201820

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

张家铭、莫天财、陈小强

单位

名称

中国农业银行股份有限公司徐闻县支行

法定代表人(主要负责人)姓名

王迪

案由

中国农业银行徐闻县支行理财业务严重违反审慎经营规则;

张家铭负经办责任;

莫天财负管理责任;

陈小强负管理责任

行政处罚依据

《商业银行理财产品销售管理办法》第五十条第五项,《关于加强理财及代销产品销售管理防范员工违规私售风险的通知》第九点相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项、第四十八条第二项

行政处罚决定

对中国农业银行徐闻县支行罚款20万元;

对张家铭给予警告;

对莫天财给予警告;

对陈小强给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

20181210

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔201819

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

庞李浩

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对中国银行湛江分行违规向关系人发放信用贷款负管理责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第四十条第一项、第八十九条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

20181210

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔201818

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

文伟超、林华勇、林华、孙健、李上清

单位

名称

吴川市农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

傅碧建

案由

吴川市农村信用合作联社违规发放股权质押贷款;

伟超负经办责任;

林华勇负经办责任;

林华负经办责任;

孙健负管理责任;

李上清负管理责任

行政处罚依据

《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》第七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项、第四十八条第二项的规定

行政处罚决定

对吴川联社罚款20万元;

对文伟超给予警告;

对林华勇给予警告;

对林华给予警告;

对孙健给予警告;

对李上清给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

20181210

行政处罚决定书文号

云银监罚决字〔20182

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈国权

单位

名称

中国农业银行股份有限公司云浮分行

法定代表人(主要负责人)姓名

刘伟健

案由

中国农业银行云浮分行贷款业务严重违反审慎经营规则;

陈国权负直接领导责任

行政处罚依据

《中国银监会关于进一步加强房地产行业授信风险管理的通知》第二点相关规定,《关于继续深入贯彻国家宏观调控政策切实加强房地产贷款管理的通知》第二点相关规定,《商业银行授信工作尽职指引》第五十条、第五十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项、第四十八条第二项

行政处罚决定

对中国农业银行云浮分行罚款45万元;

对陈国权给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会云浮监管分局

作出处罚决定的日期

2018127

行政处罚决定书文号

阳银监罚决字〔20184

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

柳月彩

单位

名称

中国邮政储蓄银行股份有限公司阳江市分行

法定代表人(主要负责人)姓名

李钢

案由

中国邮政储蓄银行阳江市分行贷后管理不审慎导致贷款资金被挪用;

柳月彩对挪用贷款资金负直接责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第三十五条,《关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》第三点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项、第四十八条第二项

行政处罚决定

对中国邮政储蓄银行阳江市分行罚款20万元;

柳月彩给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

2018127

行政处罚决定书文号

阳银监罚决字〔20183

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

郑天朴

单位

名称

阳西县农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

梁永超

案由

阳西县农村信用合作联社关联交易管理不到位、贷款业务严重违反审慎经营规则;

郑天朴对阳西县农村信用合作联社关联交易管理不到位负直接责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第七条,《商业银行公司治理指引》第二十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项、第四十八条第二项

行政处罚决定

对阳西县农村信用合作联社罚款40万元;

对郑天朴给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

2018127

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20183

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

始兴县农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

张寿清

案由

违规开展利润分配、贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于农村中小金融机构2015年度利润分配监管有关事项的通知》第四点,《商业银行房地产贷款风险管理指引》第三十条、第三十一条、第三十四条,《中国银监会关于进一步加强房地产行业授信风险管理的通知》第三条,《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》第四点,《商业银行授信工作尽职指引》第十五条,《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条,《固定资产贷款管理暂行办法》第十条、第十一条、第十三条、第二十六条、第三十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款55万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

20181129

行政处罚决定书文号

河银监罚决字〔20183

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

杨志勇、叶栋、陈治文

单位

名称

广州农村商业银行股份有限公司河源分行

法定代表人(主要负责人)姓名

黎志刚

案由

广州农商行河源分行代销业务严重违反审慎经营规则;

杨志勇负领导责任;

叶栋负管理责任;

陈治文负承办责任

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》第二条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项、第四十八条第二项

行政处罚决定

对广州农商行河源分行罚款25万元;

对杨志勇给予警告;

对叶栋给予警告;

对陈治文给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会河源监管分局

作出处罚决定的日期

201811 19

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔201817

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

殷而、陈越、苏伟贤、冼玉林

单位

名称

吴川市农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

傅碧建

案由

吴川市农村信用合作联社贷款业务严重违反审慎经营规则;

殷而负领导责任;

陈越负领导责任;

苏伟贤负领导责任;

冼玉林负管理责任

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第十五条、第二十条、第二十三条,《流动资金贷款管理暂行办法》第十四条、第二十四条、第三十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项、第四十八条第二项

行政处罚决定

对吴川联社罚款50万元;

取消殷而、陈越、苏伟贤、冼玉林高级管理人员任职资格3

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

20181114

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔20182

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司江门分行

法定代表人(主要负责人)姓名

刘勇

案由

贷后管理严重违反审慎经营规则、员工挪用信贷资金进行证券投资

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第三十五条、《关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》第三点相关规定,《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款25万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

20181114

行政处罚决定书文号

粤银保监()罚决字201811

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

杨树林、何建东、彭跃

单位

名称

广州农村商业银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

王继康

案由

向“四证”不齐的房地产项目提供融资、提供融资用于缴交土地出让金、未足额计量风险;

杨树林对违规同业业务负管理负管理责任;

何建东违规业务的授信调查负管理责任;

彭跃对违规业务的授信审查负管理责任

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、《商业银行授信工作尽职指引》(银监发〔200451号)第三十六条、《商业银行房地产贷款风险管理指引》(银监发〔200457号)第十五条、《关于加强商业性房地产信贷管理的通知》(银发〔2007359号)第一条、第二条、《中国银监会关于规范银行业金融机构搭桥贷款业务的通知》(银监发〔201035号)第二条、《关于规范金融机构同业业务的通知》(银发〔2014127号)第十二条、《商业银行资本管理办法(试行)》(银监会令2012年第1号)第六十三条

行政处罚决定

对广州农商行罚款200万元;

对杨树林给予警告,并处罚款20万元;

对何建东给予警告,并处罚款10万元;

对彭跃给予警告,并处罚款10万元

作出处罚决定的机关名称

广东银保监局筹备组

作出处罚决定的日期

20181113

行政处罚决定书文号

粤银保监()罚决字201810

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

李钊、李秉升、黄汉强、马明峰

单位

名称

广州农村商业银行股份有限公司白云支行

法定代表人(主要负责人)姓名

张新忠

案由

广州农商行白云支行贷后管理不审慎;

李钊负直接责任;

李秉升负经办责任;

黄汉强负经办责任;

马明峰负管理责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第三十五条,《中国人民银行 中国银监会关于完善差别化住房信贷政策有关问题的通知》第三点,《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一点,《中国银监会办公厅关于个人消费贷款领域风险提示的通知》第一点、第二点、第三点,《中国银监会办公厅关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》第二点相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项、第四十八条第二项

行政处罚决定

对广州农商行白云支行罚款50万元;

对李钊给予警告,并处罚款5万元;

对李秉升给予警告;

对黄汉强给予警告;

对马明峰给予警告

作出处罚决定的机关名称

广东银保监局筹备组

作出处罚决定的日期

2018119

行政处罚决定书文号

揭银监罚决字〔20186

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈楚泽

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

违规为民间借贷提供担保

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》第一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告,并处罚款5万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

2018117

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔201816

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

吴德问、林华明、黄日发、吕光华、陈、莫志军、吴华婷

单位

名称

湛江市坎区农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

林向勇

案由

湛江市坎区农村信用合作联社内控严重违反审慎经营规则;

吴德问负领导责任;

林华明负领导责任;

黄日发负管理责任;

吕光华负管理责任;

负管理责任;

莫志军负经办责任;

吴华婷负经办责任

行政处罚依据

《商业银行内部控制指引》第十五条、第二十条,《中国银监会办公厅关于对农村合作金融机构印章管理的风险提示》第二点第二项、第三项、第四项,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项、第四十八条第二项、第三项

行政处罚决定

湛江市坎区农村信用合作联社罚款30万元;

对吴德问取消高级管理人员任职资格3年;

对林华明取消高级管理人员任职资格2年;

对黄日发给予警告;

对吕光华给予警告;

对陈给予警告;

对莫志军禁止从事银行业工作终身;

对吴华婷给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

20181030

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔201815

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

庞木胜

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对湛江市坡头区农村信用合作联社未经批准增资扩股负承办责任

行政处罚依据

《中国银行业监督管理委员会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第五十九条、第六十二条《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

20181015

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔201814

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

梁何海

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对湛江市坡头区农村信用合作联社未经批准增资扩股负领导责任

行政处罚依据

《中国银行业监督管理委员会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第五十九条、第六十二条《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告,并处罚款5万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

20181015

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔201813

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

钟建红

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对湛江市坡头区农村信用合作联社未经批准增资扩股负领导责任

行政处罚依据

《中国银行业监督管理委员会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第五十九条、第六十二条《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告,并处罚款5万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

20181015

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔201812

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

黄土

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对湛江市坡头区农村信用合作联社未经批准增资扩股负承办责任

行政处罚依据

《中国银行业监督管理委员会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第五十九条、第六十二条《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

20181015

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔201811

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

洪庆诗

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对湛江市坡头区农村信用合作联社未经批准增资扩股负领导责任

行政处罚依据

《中国银行业监督管理委员会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第五十九条、第六十二条《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

20181015

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔201810

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

张李

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对湛江市坡头区农村信用合作联社未经批准增资扩股负承办责任

行政处罚依据

《中国银行业监督管理委员会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第五十九条、第六十二条《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

20181015

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔20189

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

湛江市坡头区农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

梁何海

案由

未经批准增资扩股

行政处罚依据

《中国银行业监督管理委员会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第五十九条、第六十二条《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条第二项

行政处罚决定

罚款50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

20181015

行政处罚决定书文号

河银监罚决字〔20182

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

李树青、罗天洋、何远高

单位

名称

中国银行股份有限公司河源分行

法定代表人(主要负责人)姓名

秦金波

案由

中国银行河源分行贷款业务严重违反审慎经营规则;

李树青负领导责任;

罗天洋负管理责任;

何远高负承办责任

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项、第四十八条第二项

行政处罚决定

对中国银行河源分行罚款30万元;

李树青给予警告;

罗天洋给予警告;

何远高给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会河源监管分局

作出处罚决定的日期

20181015

行政处罚决定书文号

潮银监罚决字〔20182

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国农业银行股份有限公司潮州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

姚丹(代为履职)

案由

住房按揭贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行房地产贷款风险管理指引》第三十九条、第四十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会潮州监管分局

作出处罚决定的日期

20181023

行政处罚决定书文号

潮银监罚决字〔20181

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

马洪浩

单位

名称

中国工商银行股份有限公司潮州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

林斌

案由

中国工商银行潮州分行贷后管理不到位导致消费贷款资金被挪用;

马洪浩负直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条第五项,《银行业金融机构从业人员职业操守指引》第十条,《个人贷款管理暂行办法》第三十五条,《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条,《中国银监会关于进一步推进改革发展加强风险防范的通知》第三点,《中国银监会办公厅关于个人消费贷款领域风险提示的通知》第二点,《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于完善差别化住房信贷政策有关问题的通知》第三点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项、第四十八条第二项

行政处罚决定

对中国工商银行潮州分行罚款25万元;

对马洪浩给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会潮州监管分局

作出处罚决定的日期

20181023

行政处罚决定书文号

清银监罚决字〔20184

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

张海涛

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

违规挪用信贷资金进行证券投资

行政处罚依据

《关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》第三点相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会清远监管分局

作出处罚决定的日期

20181022

行政处罚决定书文号

清银监罚决字〔20183

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

李智聪

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

违规挪用信贷资金进行证券投资

行政处罚依据

《关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》第三点相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会清远监管分局

作出处罚决定的日期

20181022

行政处罚决定书文号

清银监罚决字〔20182

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司清远分行

法定代表人(主要负责人)姓名

吴卫权

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行内部控制指引》第二十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会清远监管分局

作出处罚决定的日期

20181022

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20186

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

朱羽

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

挪用消费贷款资金

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《贷款通则》第十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕头监管分局

作出处罚决定的日期

2018928

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20185

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

徐文胜

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

挪用消费贷款资金

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《贷款通则》第十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕头监管分局

作出处罚决定的日期

2018928

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20184

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

马隽

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

挪用消费贷款资金

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》第三点,《贷款通则》第十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕头监管分局

作出处罚决定的日期

2018928

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20183

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

黄鹂达

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

挪用消费贷款资金

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》第三点,《贷款通则》第十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕头监管分局

作出处罚决定的日期

2018928

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20182

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

梁卓识

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

挪用消费贷款资金

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》第三点,《贷款通则》第十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕头监管分局

作出处罚决定的日期

2018928

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20181

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司汕头分行

法定代表人(主要负责人)姓名

林绍生

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第三十五条,《个人贷款管理暂行办法》第三十五条,《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕头监管分局

作出处罚决定的日期

2018928

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔20181

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

广发银行股份有限公司江门分行

法定代表人(主要负责人)姓名

陈峻晖

案由

未按规定报送案件信息

行政处罚依据

《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》附件2《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》第三条、第十一条、第二十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

2018919

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201819

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

东莞银行股份有限公司广州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

章如宾

案由

向关系人发放信用贷款、贷款用途管理严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十四条第三项、第三十四条、第三十五条,《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条第一项,《中国银监会办公厅关于个人消费贷款领域风险提示的通知》第一点、第二点、第三点相关规定,《中国银监会办公厅关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》第二点相关规定,《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第七十四条第八项,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款110万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

201895

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20182

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东翁源农村商业银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

吴志敏

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十一条、第三十五条、第三十七条、第三十八条,《商业银行授信工作尽职指引》第十五条、第十六条、第四十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

201895

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20181

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

南雄市农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

赖建辉

案由

违规分配利润

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于农村中小金融机构2015年度利润分配监管有关事项的通知》第四条相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

201895

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201816

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

王硕平、周高雄、曾涛、吴为民、张林寿、刘泽华、梁寿元、陈少白

单位

名称

广东省农村信用社联合社

主要负责人姓名

王硕平

案由

超范围经营理财业务,未经任职资格许可任命高级管理人员,违规设立法人性质的广东省信用合作清算中心,挪用社员机构清算资金开展投融资性存放同业,同业融出资金超出监管比例规定,违规形成账外资产,未足额计提减值准备并违规分配利润,以建立社员机构分红补贴基金方式违规分配利润,指示社员机构违规进行股金分红,违规投资不符合监管要求的企业债、定向融资工具和项目收益票据,未建立信息科技风险管控系统、未有效识别及控制信息科技项目风险,信息科技管理制度不健全、存在较大安全隐患

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第十八条、第二十条、第二十一条第三款、第四十五条、第四十六条、第四十八条,《中华人民共和国商业银行法》第五十五条、《中华人民共和国会计法》第十六条,《商业银行内部控制指引》(银监发〔201640号)第十四条,《银行业金融机构全面风险管理指引》(银监发〔201644号)第五条,《关于强化农村中小金融机构利润分配监管有关事项的通知》(银监办发〔2016168号)第三点,《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》(中国银监会令2015年第3号)第九十六条第二款、第四款,《关于农村中小金融机构2015年度利润分配监管有关事项的通知》(银监办发〔2015180号)第四点,《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》(中国银监会令2014年第4号)第九十九条第一款、第二款、第三款,《商业银行内部控制指引》(银监发〔201440号)第二十二条,《中国银监会办公厅关于加强农村合作金融机构资金业务监管的通知》(银监办发〔2014215号)第二点,《中国银监会办公厅关于做好农村合作金融机构2014年度利润核算有关工作的通知》(银监办发〔2014309 号)第四点,《中国银监会办公厅关于加强农村合作金融机构资金业务监管的通知》(银监办发〔2014215号)第二点,《关于规范金融机构同业业务的通知》(银发〔2014127号)第十四条,《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》(中国银监会令2013年第3号)第三条、第十四条、第十五条,《金融企业准备金计提管理办法》(财金〔201220号)第四条、第五条、第十一条,《中国银监会办公厅关于银行业金融机构严格执行财务制度和财经纪律的通知》(银监办发〔2011293 号)第二条,《商业银行业务连续性监管指引》(银监发〔2011104号)第四十条、第四十二条,《中国银监会关于加强省(区)农村信用社联合社经营业务监管的通知》(银监发〔201040 号)第一点、第二点、第三点、第五点,《中国银监会办公厅关于加强商业银行债券投资风险管理的通知》(银监办发〔2009129号)第四点、第八点,《商业银行信息科技风险管理指引》(银监发〔200919号)第三十二条、第三十三条、第四十九条,《银行业金融机构重要信息系统投产及变更管理办法》(银监办发〔2009437号)第十条、第十九条,《中国银行业监督管理委员会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》(中国银监会令2008年第3号)第一百三十七条第一款、第三款,《中国银监会办公厅关于严格规范省联社购建办公用房有关问题的通知》(银监办通〔20085号)第一点,《中国银监会办公厅关于农村信用社省级联社规范履职行为防范风险的通知》(银监办发〔2007130号)第四点,《农村信用社省(自治区、直辖市)联合社管理暂行规定》(银监发〔200314号)第三十二条的相关规定

行政处罚决定

对广东省联社合并处以没收违法所得215.8万元,罚款1307.4万元,罚没金额合计1523.2万元;对王硕平给予警告并处罚款40万元;对周高雄给予警告并处罚款20万元;对曾涛给予警告并处罚款50万元;对吴为民给予警告并处罚款10万元;对张林寿给予警告并处罚款10万元;对刘泽华给予警告并处罚款10万元;对梁寿元给予警告并处罚款10万元;对陈少白给予警告并处罚款10万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2018613

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔20189

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

张永宏

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对平安银行股份有限公司佛山分行保理业务严重违反审慎经营规则负管理责任

行政处罚依据

《商业银行保理业务管理暂行办法》第七条、第十四条、第十五条、第十六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

2018823

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔20188

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

平安银行股份有限公司佛山分行

法定代表人(主要负责人)姓名

杨建军

案由

保理业务严重违反审慎经营规则负经办责任

行政处罚依据

《商业银行保理业务管理暂行办法》第七条、第十四条、第十五条、第十六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

2018823

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔20187

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

刘聪

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对平安银行股份有限公司佛山分行保理业务严重违反审慎经营规则负直接责任

行政处罚依据

《商业银行保理业务管理暂行办法》第七条、第十四条、第十五条、第十六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

2018823

行政处罚决定书文号

茂银监罚决字〔20188

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

张茂坤

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对广东信宜农村商业银行股份有限公司内控严重违反审慎经营规则负直接责任

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》附件2第一条第三项,《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》第二十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

2018816

行政处罚决定书文号

茂银监罚决字〔20187

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

李云锋

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对广东信宜农村商业银行股份有限公司内控严重违反审慎经营规则负直接责任

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》附件2第一条第三项,《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》第二十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

2018816

行政处罚决定书文号

茂银监罚决字〔20186

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

潘瑞进

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对广东信宜农村商业银行股份有限公司内控严重违反审慎经营规则负直接责任

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》附件2第一条第三项,《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》第二十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

2018816

行政处罚决定书文号

茂银监罚决字〔20185

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

曹军

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对广东信宜农村商业银行股份有限公司内控严重违反审慎经营规则负直接责任

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》附件2第一条第三项,《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》第二十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

2018816

行政处罚决定书文号

茂银监罚决字〔20184

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东信宜农村商业银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

邓国全

案由

内控严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》附件2第一条第三项,《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》第二十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

2018816

行政处罚决定书文号

茂银监罚决字〔20183

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

电白县农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

梁擎

案由

违规分配利润

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于农村中小金融机构2015年度利润分配监管有关事项的通知》第四点相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

2018816

行政处罚决定书文号

茂银监罚决字〔20182

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

化州市农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

黄挺

案由

违规分配利润

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于农村中小金融机构2015年度利润分配监管有关事项的通知》第四点相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

2018816

行政处罚决定书文号

茂银监罚决字〔20181

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

高州市农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

黄劲

案由

违规分配利润

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于农村中小金融机构2015年度利润分配监管有关事项的通知》第四点相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

2018816

行政处罚决定书文号

惠银监罚决字〔20187

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广发银行股份有限公司惠州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

王哲

案由

未及时报告案件风险信息

行政处罚依据

《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》(银监发〔2010111号)第三条、第六条、第二十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会惠州监管分局

作出处罚决定的日期

2018814

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔20186

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

廖国福

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

个人行为违反法律、行政法规和业务管理规定

行政处罚依据

《银行业金融机构从业人员职业操守指引》第五条,《中华人民共和国商业银行法》第五十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(三)项

行政处罚决定

禁止从事银行业工作5

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

2018813

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔20185

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国银行股份有限公司佛山分行

法定代表人(主要负责人)姓名

夏永元

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第二十四条、第三十九条,《固定资产贷款管理暂行办法》第二十二条、第二十六条、第三十九条,《个人贷款管理暂行办法》第三十四条、第三十五条、第三十八条、第四十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款25万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

2018813

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔20184

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

交通银行股份有限公司佛山分行

法定代表人(主要负责人)姓名

徐焱

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第十二条、第十五条、第二十八条,《中华人民共和国商业银行法》第三十六条,《流动资金贷款管理暂行办法》第六条,《中国人民银行、银监会关于完善差别化住房信贷政策有关问题的通知》第三点相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款40万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

2018813

行政处罚决定书文号

清银监罚决字〔20181

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

英德市农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

黄日明

案由

违规分配利润

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于农村中小金融机构2015年度利润分配监管有关事项的通知》第四点相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会清远监管分局

作出处罚决定的日期

201872

行政处罚决定书文号

阳银监罚决字〔20182

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

阳西县农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

赵崇武

案由

违规分红

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于农村中小金融机构2015年度利润分配监管有关事项的通知》第四点相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款25万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

201879

行政处罚决定书文号

阳银监罚决字〔20181

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东阳东农村商业银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

温治华

案由

内部控制严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》第二点相关规定,《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发〔2012127号)附件2第一点相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

201879

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201818

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

兴业银行股份有限公司广州分行、兴业银行股份有限公司广州天河北支行

法定代表人(主要负责人)姓名

金林、丁冬

案由

消费贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第十四条第三项、第十八条、第三十二条、第三十五条,《中国银监会办公厅关于个人消费贷款领域风险提示的通知》第一点、第二点、第三点相关规定,《中国银监会办公厅关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》第二点相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项

行政处罚决定

对兴业银行广州分行罚款50万元;对兴业银行广州天河北支行罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

201879

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔20183

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

佛山高明顺银村镇银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

杨振帮

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十四条、第三十一条、第三十五条、第三十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

2018627

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201817

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

李甫

单位

名称

广东南粤银行股份有限公司

主要负责人姓名

韩春剑

案由

关联交易未按规定备案或批准

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项、第四十八条第(二)项,《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第二十二条、第二十五条、第四十二条第(二)项的相关规定

行政处罚决定

对李甫处以警告,对广东南粤银行处以罚款50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2018619

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔20188

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广发银行股份有限公司湛江分行

法定代表人(主要负责人)姓名

梁旭林

案由

未落实重要岗位轮岗制度

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》附件1第一条相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2018615

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔20187

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东南粤银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

韩春剑

案由

员工违规经商办企业、在企业兼职

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》第三条,《银行业金融机构从业人员职业操守指引》第九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2018615

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔20186

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

李真凤

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

违规经商办企业、在企业兼职

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》第三条,《银行业金融机构从业人员职业操守指引》第九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2018615

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔20185

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

郑珍连

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

违规经商办企业、在企业兼职

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》第三条,《银行业金融机构从业人员职业操守指引》第九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2018615

行政处罚决定书文号

云银监罚决字〔20181

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

徐博文、张枝泉

单位

名称

郁南县农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

徐博文

案由

郁南县农村信用合作联社贷款业务严重违反审慎经营规则;

徐博文对前述违规行为负主要领导责任;

张枝泉对前述违规行为负直接领导责任

行政处罚依据

《商业银行风险监管核心指标(试行)》第九条,《中国银监会办公厅关于加强农村中小金融机构集中度风险监管的通知》第五点相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项、第四十八条第(三)项

行政处罚决定

对郁南县农村信用合作联社罚款20万元;

取消徐博文董(理)事、高级管理人员任职资格五年;

取消张枝泉董(理)事、高级管理人员任职资格五年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会云浮监管分局

作出处罚决定的日期

2018614

行政处罚决定书文号

东银监罚决字〔20183

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

张琼文、游志仁、刘世钦

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对彰化商业银行股份有限公司东莞分行员工行为管理严重违反审慎经营规则负直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条、第八十九条

行政处罚决定

禁止张琼文从事银行业工作两年;

禁止游志仁从事银行业工作两年;

禁止刘世钦从事银行业工作两年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会东莞监管分局

作出处罚决定的日期

201868

行政处罚决定书文号

东银监罚决字〔20182

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

彰化商业银行股份有限公司东莞分行

法定代表人(主要负责人)姓名

邱奂宇

案由

员工行为管理严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》第二十一条,《商业银行押品管理指引》第三十条,《商业银行内部控制指引》第二十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会东莞监管分局

作出处罚决定的日期

201868

行政处罚决定书文号

东银监罚决字〔20181

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中信银行股份有限公司东莞新城支行

法定代表人(主要负责人)姓名

李健林

案由

员工行为管理严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》第三点相关规定,《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》第二点相关规定,《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》第十二点相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会东莞监管分局

作出处罚决定的日期

201866

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201815

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东南粤银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

韩春剑

案由

股东股权质押管理严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》第三点、第四点相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

201861

行政处罚决定书文号

惠银监罚决字〔20182

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东惠东农村商业银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

叶庚良

案由

提供隐瞒重要事实的统计报表

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第六十一条、第七十五条第二项

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会惠州监管分局

作出处罚决定的日期

2018523

行政处罚决定书文号

惠银监罚决字〔20181

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

惠州仲恺东村镇银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

案由

通过不正当手段吸收存款

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条第三项

行政处罚决定

罚款80万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会惠州监管分局

作出处罚决定的日期

2018523

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201814

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广州农村商业银行股份有限公司从化支行

主要负责人姓名

林宏谋

案由

流动资金贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条,《流动资金贷款管理暂行办法》(中国银监会令2010年第1号)第三十一条的相关规定

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2018529

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201813

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广州农村商业银行股份有限公司天河支行

主要负责人姓名

张金星

案由

流动资金贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条,《流动资金贷款管理暂行办法》(中国银监会令2010年第1号)第九条、第三十一条的相关规定

行政处罚决定

罚款80万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2018529

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201812

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广州农村商业银行股份有限公司华南新城支行

主要负责人姓名

何建东

案由

固定资产贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条,《固定资产贷款管理暂行办法》(中国银监会令2009年第2号)第三条、第七条,《商业银行授信工作尽职指引》(银监发〔200451号)第四十一条的相关规定

行政处罚决定

罚款60万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2018529

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201811

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

廖群旭

单位

名称

广东南粤银行股份有限公司广州分行

主要负责人姓名

关忠

案由

南粤银行广州分行内部控制严重违反审慎经营规则,内部账户开立及销户严重违反审慎经营规则;廖群旭违规签署虚假合同

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第(五)项、第四十八条,《中华人民共和国商业银行法》第五十二条第(五)项,《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发〔201597号)第四条、第十二条,《商业银行内部控制指引》(银监发〔201440号)第十五条、第二十条,《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办发〔201457号)第二点,《银行业金融机构从业人员职业操守指引》(银监发〔20116号)第四条、第五条,《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行 中国银监会 中国证监会 中国保监会令〔2007〕第2号)第三条、第七条、第二十二条、第二十七条《商业银行操作风险管理指引》(银监发〔200742号)第十七条,《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔200517号)第七点,《商业银行授权、授信管理暂行办法》(银发〔1996403号)第二条的相关规定

行政处罚决定

对南粤银行广州分行罚款100万元;对廖群旭禁止终身从事银行业工作,并处罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2018523

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201810

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

南洋商业银行(中国)有限公司广州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

贾贵亮

案由

票据业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,《中华人民共和国票据法》第十条,《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条,《商业银行授信工作尽职指引》第二十三条、第二十四条,《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》第二条的相关规定

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2018427

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20189

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广州银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

黄子励

名称

广州银行股份有限公司佛山分行

法定代表人(主要负责人)姓名

金育成

案由

违规向“四证不齐”房地产开发项目提供融资及提供融资用于归还备付土地资金的股东借款

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,《商业银行授信工作尽职指引》第三十六条,《商业银行房地产贷款风险管理指引》第十五条,《关于加强商业性房地产信贷管理的通知》第一条、第二条,《固定资产贷款管理暂行办法》第九条,《关于规范金融机构同业业务的通知》第十二条的相关规定

行政处罚决定

对广州银行、广州银行佛山分行各罚款80万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2018424

行政处罚决定书文号

中银监罚决字〔20181

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中信银行股份有限公司中山分行

法定代表人(主要负责人)姓名

葛晓明

案由

违规转让信贷资产

行政处罚依据

《中国银监会关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知》(银监发〔2009113号)第三点、第四点、第十七点,《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的通知》(银监发〔2010102号)第六点、第十一点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会中山监管分局

作出处罚决定的日期

2018314

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20188

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广州从化柳银村镇银行股份有限公司

主要负责人姓名

梁 垂

案由

违规跨区域经营;员工私自对外使用印章出具资金入账凭证

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,《银监会关于进一步促进村镇银行健康发展的指导意见》(银监发〔201446号)第六条,《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔200517号)第十一条,《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发〔201597号)第七点,《商业银行内部控制指引》(银监发〔201440号)第二十条、第二十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款共计80万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2018211

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20187

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

沈积国

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对广州从化柳银村镇银行违规跨区域经营负有领导责任

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,《银监会关于进一步促进村镇银行健康发展的指导意见》(银监发〔201446号)第六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项、第(三)项

行政处罚决定

取消高管任职资格十年,罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2018211

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20186

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈德权

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

私自对外使用印章出具资金入账凭证

行政处罚依据

《商业银行法》第五十二条第(五)项,《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔200517号)第十一条,《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发〔201597号)第七条,《商业银行内部控制指引》(银监发〔201440号)第二十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项、第(三)项

行政处罚决定

禁止终身从事银行业工作,罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2018211

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔20182

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

曾仕东

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

职务侵占

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条、第八十九条

行政处罚决定

禁止从事银行业工作10

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

201827

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔20181

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

黎顺境

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

集资诈骗

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》第四点,《银行业金融机构从业人员职业操守指引》第十二条,《中华人民共和国商业银行法》第五十二条,《中华人民共和国商业银行法》第八十九条

行政处罚决定

禁止终身从事银行业工作

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

201827

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔20184

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

魏日华

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对中国农业银行湛江分行贷款业务严重违反审慎经营规则的行为负承办责任

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第十五条,《固定资产贷款管理暂行办法》第十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条

行政处罚决定

取消银行业金融机构董(理)事、高级管理人员任职资格3

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

201825

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔20183

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国农业银行股份有限公司湛江分行

法定代表人(主要负责人)姓名

王霭

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第十五条,《固定资产贷款管理暂行办法》第十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

201825

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔20182

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

蔡庆一

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对中国农业银行湛江分行贷款业务严重违反审慎经营规则的行为负领导责任

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第十五条,《固定资产贷款管理暂行办法》第十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条

行政处罚决定

取消银行业金融机构董(理)事、高级管理人员任职资格3

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

201825

行政处罚决定书文号

中银监罚决字〔20171

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

黎垣华、梁倩瑜

单位

名称

广州银行股份有限公司中山分行

法定代表人(主要负责人)姓名

张杰(代为履职)

案由

广州银行中山分行贷款业务严重违反审慎经营规则,黎垣华、梁倩瑜对前述违规行为负直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第三十五条,《流动资金贷款管理暂行办法》第十三条、第三十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

对广州银行中山分行罚款20万元;

对黎垣华给予警告;

对梁倩瑜给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会中山监管分局

作出处罚决定的日期

2018125

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20185

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广州番禺新华村镇银行

法定代表人(主要负责人)姓名

虞越飞

案由

违规跨区域开展业务

行政处罚依据

《中国银监会关于进一步促进村镇银行健康发展的指导意见》(银监发〔201446号)第六条《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

201821

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20184

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国农业发展银行广州市增城支行

法定代表人(主要负责人)姓名

陈益思

案由

融资顾问业务收费质价不符

行政处罚依据

《关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》(银监发〔20123号)第二条第(二)项,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2018119

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20182

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国民生银行股份有限公司广州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

黄红日

案由

未及时报送案件风险信息及案件信息;内部控制严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条,《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》(银监发〔2010111号)第三条、第六条、第十一条、第二十二条,《商业银行内部控制指引》(银监发〔201440号)第十四条、第十五条、第十九条、第二十条,《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办发〔201457号)第二点,《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》(银监办发〔2013245号)第三点,《银行业金融机构案件风险排查管理办法》(银监办发〔2014247号)第五条、第十三条,《商业银行内部控制指引》(中国银监会令2007年第6号)第十六条、《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔200517号)第六条等有关规定

行政处罚决定

罚款400万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2018117

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔20181

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国农业发展银行湛江市分行

法定代表人(主要负责人)姓名

黄恩松

案由

未经任职资格审查任命高级管理人员

行政处罚依据

《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2018126

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20183

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

何世泉

单位

名称

广州白云民泰村镇银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

金官铭

案由

广州白云民泰村镇银行未经任职资格审查任命高级管理人员、贷款业务严重违反审慎经营规则、采用不正当手段吸收存款;

何世泉对广州白云民泰村镇银行采用不正当手段吸收存款以及贷款业务严重违反审慎经营规则的行为负有领导责任

行政处罚依据

《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第三条、第十四条、第十五条,《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》(银监会令2014年第4号)第九十九条第二款,《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》(银监会令2015年第3号)第九十六条第二款,《商业银行授信工作尽职指引》第三十三条,《中国银监会办公厅 财政部办公厅 人民银行办公厅关于加强商业银行存款偏离度管理有关事项的通知》第二点第(三)项相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条,第四十八条,《中华人民共和国商业银行法》第七十四条

行政处罚决定

对广州白云民泰村镇银行罚款120万元;

对何世泉给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2018119

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20181

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东南粤银行股份有限公司资金运营中心

法定代表人(主要负责人)姓名

魏仲斌(代为履职)

案由

违规开展商业承兑汇票买入返售

行政处罚依据

《关于规范金融机构同业业务的通知》第五条《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款400万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

201819

行政处罚决定书文号

河银监罚决字〔20181

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国农业发展银行河源市分行

法定代表人(主要负责人)姓名

廖文涛

案由

融资顾问业务收费质价不符

行政处罚依据

《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》(银监发〔20123号)第二条,《中华人民共和国商业银行法》第五条、第七十三条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会河源监管分局

作出处罚决定的日期

2018115

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20181

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

陆丰市农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

余源浪

案由

授信业务、内部控制严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第十一条、第十三条、第三十一条,《商业银行内部控制指引》第八十条、第八十一条,《商业银行授信工作尽职指引》第十五条,《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第三条、第十二条,《中国银监会办公厅关于银行自助设备管理风险提示的通知》第二点,《企业会计准则——基本准则》第十二条,《银行营业场所安全防范要求》相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款40万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2018112

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201746

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广汽汇理汽车金融有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

王丹

案由

违规向非金融机构借款

行政处罚依据

《汽车金融公司管理办法》(中国银行业监督管理委员会令2008年第1号)第十九条《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条第(三)项

行政处罚决定

罚款70万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20171221

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔201713

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司台山支行

法定代表人(主要负责人)姓名

郑飞

案由

违规止付个人、单位存款

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第七十三条

行政处罚决定

罚款10万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

20171228

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔201712

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

交通银行股份有限公司江门分行

法定代表人(主要负责人)姓名

肖辉

案由

以贷转存

行政处罚依据

《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第一点相关规定,《关于加强商业银行存款偏离度管理有关事项的通知》第二点相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款25万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

20171228

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔201711

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国银行股份有限公司江门分行

法定代表人(主要负责人)姓名

蔡可期

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款25万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

20171228

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔201715

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国邮政储蓄银行股份有限公司湛江市分行

法定代表人(主要负责人)姓名

杨立雄

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《固定资产贷款管理暂行办法》第三条、第七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

20171227

行政处罚决定书文号

阳银监罚决字〔20176

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东阳江农村商业银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

陈大国

案由

违规收费

行政处罚依据

《贷款通则》第六十七条第三项,《全国人大常委会关于中国银行业监督管理委员会履行原由中国人民银行履行的监督管理职责的决定》第一条

行政处罚决定

没收违法所得12.97万元,并处以违法所得2倍的罚款,罚没合计38.91万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

20171226

行政处罚决定书文号

阳银监罚决字〔20175

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

李雄勇、龙家星

单位

名称

中国工商银行股份有限公司阳江分行

法定代表人(主要负责人)姓名

陈泽鹏

案由

中国工商银行股份有限公司阳江分行贷款业务严重违反审慎经营规则;李雄勇、龙家星对前述违法、违规行为负直接责任

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第十五条,《流动资金贷款管理暂行办法》第十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

对中国工商银行股份有限公司阳江分行罚款30万元;

对李雄勇、龙家星分别给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

20171219

行政处罚决定书文号

潮银监罚决字〔20174

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

许少煌、蔡俊敏、洪辉

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

中国建设银行潮州市分行员工许少煌伪造资料发放虚假个人贷款;蔡俊敏对前述行为负管理责任;洪辉对前述行为负领导责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条,《商业银行内部控制指引》第十五条、第二十条、第三十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

对许少煌禁止终身从事银行业工作;对蔡俊敏给予警告并罚款5万元;对洪辉给予警告并罚款8万元。

作出处罚决定的机关名称

中国银监会潮州监管分局

作出处罚决定的日期

20171214

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201745

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

彭习琴

单位

名称

 

主要负责人姓名

 

案由

参与出具与事实不符的金融票证

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条,《金融违法行为处罚办法》第十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

禁止终身从事银行业工作

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017128

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201744

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

林凌宇

单位

名称

 

主要负责人姓名

 

案由

参与出具与事实不符的金融票证

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条,《金融违法行为处罚办法》第十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

禁止终身从事银行业工作

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017128

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201743

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

李明

单位

名称

 

主要负责人姓名

 

案由

参与出具与事实不符的金融票证

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条,《金融违法行为处罚办法》第十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

禁止终身从事银行业工作

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017128

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201742

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

叶棣明

单位

名称

 

主要负责人姓名

 

案由

参与出具与事实不符的金融票证

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条,《金融违法行为处罚办法》第十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

禁止终身从事银行业工作

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017128

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201741

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

邓红孟

单位

名称

 

主要负责人姓名

 

案由

参与出具与事实不符的金融票证

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条,《金融违法行为处罚办法》第十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

禁止终身从事银行业工作

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017128

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201740

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

彭旺芹

单位

名称

 

主要负责人姓名

 

案由

参与出具与事实不符的金融票证

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条,《金融违法行为处罚办法》第十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

禁止终身从事银行业工作

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017128

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201739

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

张少杰

单位

名称

 

主要负责人姓名

 

案由

对广发银行股份有限公司惠州分行部分员工出具与事实不符的金融票证负有监督责任

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》第(九)点,《商业银行内部控制指引》第二十条,《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》第二点,《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》第三点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条

行政处罚决定

警告,罚款5万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017128

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201738

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

叶景浓

单位

名称

 

主要负责人姓名

 

案由

对广发银行股份有限公司惠州分行部分员工出具与事实不符的金融票证负有监督责任

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》第(九)点,《商业银行内部控制指引》第二十条,《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》第二点,《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》第三点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条

行政处罚决定

警告,罚款5万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017128

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20176

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

张初富

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对韶关市区农村信用合作联社贷款业务严重违反审慎经营规则负领导责任

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第十三条、第三十条、第三十一条、第三十三、第三十五条,《商业银行授信工作尽职指引》第二十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

20171128

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20175

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

叶志清

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对韶关市区农村信用合作联社贷款业务严重违反审慎经营规则负领导责任

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第三十三条、第三十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

20171128

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20174

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

吕良新

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对韶关市区农村信用合作联社贷款业务严重违反审慎经营规则负领导责任

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第十三条、第三十条、第三十一条、第三十三、第三十五条,《商业银行授信工作尽职指引》第二十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

20171128

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20173

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

韶关市区农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

吕良新

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第十三条、第三十条、第三十一条、第三十三、第三十五条,《商业银行授信工作尽职指引》第二十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款25万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

20171128

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20172

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

始兴大众村镇银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

陈玉柱

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第十四条、第十八条、第三十一条、第三十五条、第三十七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

20171128

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔201714

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

殷而

单位

名称

吴川市农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

殷而

案由

对吴川市农村信用合作联社贷款业务严重违反审慎经营规则负管理责任

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第十一条,《商业银行内部控制指引》第四十五条、第一百三十七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

20171128

行政处罚决定书文号

云银监罚决字〔20176

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

钟思强、罗永方、严振荣

单位

名称

云浮市云城区农村信用合作联社

主要负责人姓名

吴亚雁

案由

云浮市云城区农村信用合作联社贷款业务严重违反审慎经营规则;钟思强对云浮市云城区农村信用合作联社贷款业务严重违反审慎经营规则负主要领导责任;罗永方对云浮市云城区农村信用合作联社贷款业务严重违反审慎经营规则负直接领导责任;严振荣对云浮市云城区农村信用合作联社贷款业务严重违反审慎经营规则负分管领导责任

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条,《个人贷款管理暂行办法》第七条、第三十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

对云浮市云城区农村信用合作联社罚款30万元;

对钟思强给予警告、罚款8万元;

对罗永方给予警告、罚款6万元;

对严振荣给予警告、罚款5万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会云浮监管分局

作出处罚决定的日期

2017111

行政处罚决定书文号

云银监罚决字〔20174

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

徐博文、张枝泉、黎永和

单位

名称

郁南县农村信用合作联社

主要负责人姓名

徐博文

案由

郁南县农村信用合作联社贷款业务严重违反审慎经营规则;

徐博文对郁南县农村信用合作联社贷款业务严重违反审慎经营规则负主要领导责任;

张枝泉对郁南县农村信用合作联社贷款业务严重违反审慎经营规则负直接领导责任;

黎永和对郁南县农村信用合作联社贷款业务严重违反审慎经营规则负分管领导责任

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条,《个人贷款管理暂行办法》第七条、第三十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

对郁南县农村信用合作联社罚款50万元;

对徐博文给予警告、罚款8万元;

对张枝泉给予警告、罚款6万元;

对黎永和给予警告、罚款5万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会云浮监管分局

作出处罚决定的日期

2017111

行政处罚决定书文号

云银监罚决字〔20175

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

云浮市云安区农村信用合作联社

主要负责人姓名

钟思强

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会云浮监管分局

作出处罚决定的日期

2017111

行政处罚决定书文号

珠银监罚决字〔20174

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

张家根、何月影

单位

名称

珠海南屏村镇银行股份有限公司

主要负责人姓名

马连英

案由

未在报表中真实反映业务收入情况;授信业务严重违反审慎经营规则。张家根对上述违法违规行为负有直接领导责任;何月影对上述违法违规行为负有监督责任。

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十五条,《商业银行实施统一授信制度指引(试行)》第五条,《商业银行表外业务风险管理指引》第六条,《中华人民共和国商业银行法》第七十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

珠海南屏村镇银行股份有限公司罚款80万元;对张家根取消高级管理人员任职资格三年;对何月影给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会珠海监管分局

作出处罚决定的日期

20171024

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔201710

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

兴业银行股份有限公司江门分行

主要负责人姓名

刘鹏

案由

票据业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一条,《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

20171012

行政处罚决定书文号

监罚决字〔201715

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

张志伟

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

对汕尾农村商业银行股份有限公司贷款业务严重违反审慎经营规则一案负主要领导责任

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第十四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

警告,处5万元罚款

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2017925

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔201713

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国农业银行股份有限公司湛江分行

主要负责人姓名

王霭

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第三十条、三十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2017926

行政处罚决定书文号

监罚决字〔201714

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

黄少楼

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

对汕尾农村商业银行股份有限公司贷款业务严重违反审慎经营规则一案负分管领导责任

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第十四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

警告,处5万元罚款

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2017925

行政处罚决定书文号

监罚决字〔201713

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

徐祥英

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

对汕尾农村商业银行股份有限公司贷款业务严重违反审慎经营规则一案负分管领导责任

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第十四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

警告,处5万元罚款

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2017925

行政处罚决定书文号

监罚决字〔201712

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

余胜九

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

对汕尾农村商业银行股份有限公司贷款业务严重违反审慎经营规则一案负主要领导责任

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第十四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

警告,处5万元罚款

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2017925

行政处罚决定书文号

监罚决字〔201711

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

汕尾农村商业银行股份有限公司

主要负责人姓名

余胜九

案由

贷款业务、同业业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第十四条,《固定资产贷款管理暂行办法》第二十八条,《中国银行业监督管理委员会合作金融机构监管部关于加强农村中小金融机构非标准化债权资产投资业务监管有关事项的通知》第三点相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款40万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2017925

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔201716

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广发银行股份有限公司佛山分行

主要负责人姓名

李小水

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

2017925

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201737

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司广州云山支行

主要负责人姓名

冯智敏

案由

违规开展理财投资运作

行政处罚依据

《中国银监会关于进一步推进改革发展加强风险防范的通知》第六条,《中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》第四条,《中国银监会关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知》第三条相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017912

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201736

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

珠江金融租赁有限公司

主要负责人姓名

吴海峰

案由

未经任职资格审查任命高级管理人员

行政处罚依据

中华人民共和国银行业监督管理法第二十条,《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第三条、第十四条、第十五条《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》第四条、第一百七十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017912

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201735

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国长城资产管理股份有限公司广东省分公司

主要负责人姓名

陈泽南

案由

未经任职资格审查任命高级管理人员

行政处罚依据

中华人民共和国银行业监督管理法第二十条,《中资商业银行行政许可事项实施办法》第四条、第一百零三条,《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第三条、第十四条、第十五条《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》第四条、第一百七十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017912

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201734

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国建设银行股份有限公司广州白云支行

主要负责人姓名

王洪波

案由

同业业务严重违反审慎经营原则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,《固定资产贷款管理暂行办法》第九条,《商业银行房地产贷款风险管理指引》第十五条,《关于加强商业性房地产信贷管理的通知》第一条,《中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》第四条,《关于规范金融机构同业业务的通知》第十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017912

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201733

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国邮政储蓄银行股份有限公司广东省分行

主要负责人姓名

刘义龙

案由

同业业务严重违法审慎经营规则

行政处罚依据

《关于加强商业性房地产信贷管理的通知》第一条,《关于规范金融机构同业业务的通知》第十二条相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017912

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201732

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国东方资产管理股份有限公司广东省分公司

主要负责人姓名

吴颖桦

案由

违规开展财务性股权投资

行政处罚依据

《商业银行合规风险管理指引》第二条、第三条,《财政部关于金融资产管理公司商业化转型有关问题的通知》第二点相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017912

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201731

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

上海浦东发展银行股份有限公司广州分行

主要负责人姓名

李荣军

案由

同业业务严重违法审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第十五条、第四十一条,《关于规范金融机构同业业务的通知》第十二条,《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第十三条、第二十四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017912

行政处罚决定书文号

监罚决字〔201710

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

吴俊生

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

陆河县农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营原则负有审批责任

行政处罚依据

《固定资产贷款管理暂行办法》第九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

警告,处5万元罚款

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2017913

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20179

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

罗方星

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

陆河县农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营原则负主要领导责任

行政处罚依据

《固定资产贷款管理暂行办法》第第九条、二十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

警告,处5万元罚款

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2017913

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20178

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

陆河县农村信用合作联社

主要负责人姓名

胡路州

案由

授信业务严重违反审慎经营原则

行政处罚依据

《固定资产贷款管理暂行办法》第九条、第二十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2017913

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20177

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

林成武

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

陆丰市农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营原则负有管理责任

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第二十四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2017912

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20176

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈楚陆

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

陆丰市农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营原则负有经办责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2017912

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20175

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

黄杰逸

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

陆丰市农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营原则负有管理责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2017912

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20174

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

朱耿文

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

陆丰市农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营原则负有领导责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十一条,《流动资金贷款管理暂行办法》第二十四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

警告,处5万元罚款

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2017912

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20173

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

李运星

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

陆丰市农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营原则负有领导责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十一条,《流动资金贷款管理暂行办法》第二十四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

警告,处5万元罚款

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2017912

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20172

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

刘昭群

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

陆丰市农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营原则负有领导责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十一条,《流动资金贷款管理暂行办法》第二十四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

取消董事(理事)和高级管理人员任职资格1

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2017912

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20171

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

陆丰市农村信用合作联社

主要负责人姓名

余源浪

案由

授信业务严重违反审慎经营原则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十一条,《流动资金贷款管理暂行办法》第二十四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

2017912

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20172

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

南洋商业银行(中国)有限公司汕头分行

主要负责人姓名

陆定晓

案由

票据业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《票据法》第二十七条,《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的通知》第六点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕头监管分局

作出处罚决定的日期

201791

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20171

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东澄海潮商村镇银行股份有限公司

主要负责人姓名

许晓葵

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第三条、第五条、第十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕头监管分局

作出处罚决定的日期

201791

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201730

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

招商银行股份有限公司广州分行

主要负责人姓名

钟德胜

案由

以同业业务为通道违规提供融资

行政处罚依据

《中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》第四条,《关于规范金融机构同业业务的通知》第十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款40万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

201791

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201729

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

邮消费金融有限公司

主要负责人姓名

林茂新

案由

违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动

行政处罚依据

《消费金融公司试点管理办法》第二十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第十八条、第四十五条

行政处罚决定

罚款80万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017828

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201728

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

平安银行股份有限公司广州分行

主要负责人姓名

张朝晖

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第十三条,《中国银监会办公厅关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》第二点相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017828

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201727

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国民生银行股份有限公司广州分行

主要负责人姓名

黄红日

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第十四条、第三十五条,《中国银监会办公厅关于个人消费贷款领域风险提示的通知》第一点、第二点相关规定,《中国银监会办公厅关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》第二点相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017828

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔201712

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

遂溪县农村信用合作联社洋青信用社

主要负责人姓名

陈民

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第十六条,《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条、第四十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2017831

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔201711

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东南粤银行股份有限公司

主要负责人姓名

韩春剑

案由

违规转让信贷资产

行政处罚依据

《中国银监会关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知》第三条,《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的通知》第五条、第六条、第七条,《中国银监会关于进一步推进改革发展 加强风险防范的通知》第六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2017831

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔201710

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

遂溪县农村信用合作联社

主要负责人姓名

王琼

案由

向关系人发放信用贷款

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第四十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2017831

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔20179

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

遂溪县农村信用合作联社

主要负责人姓名

王琼

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2017831

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔20178

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

许本立

单位

名称

广东南粤银行股份有限公司第一直属支行

主要负责人姓名

吴伟

案由

授信业务严重违反审慎经营原则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第六、三十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六、四十八条

行政处罚决定

对广东南粤银行股份有限公司第一直属支行罚款30万元;对许本立负有领导责任给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2017831

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔201715

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈国文

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

对广发银行股份有限公司佛山分行票据业务严重违反审慎经营规则负主要承办责任

行政处罚依据

《关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第九点,《商业银行内部控制指引》第十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项、第四十八条第(三)项

行政处罚决定

禁止从事银行业工作5

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

2017829

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔201714

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

对广发银行股份有限公司佛山分行票据业务严重违反审慎经营规则负次要承办责任

行政处罚依据

《关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第九点,《商业银行内部控制指引》第十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项、第四十八条第(二)项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

2017829

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔201713

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

肖文钊

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

对广发银行股份有限公司佛山分行票据业务严重违反审慎经营规则负主要承办责任

行政处罚依据

《关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第九点,《商业银行内部控制指引》第十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项、第四十八条第(三)项

行政处罚决定

禁止从事银行业工作5

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

2017829

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔201712

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

潘智

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

广发银行股份有限公司佛山分行票据业务严重违反审慎经营规则负分管领导责任

行政处罚依据

《关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第九点,《商业银行内部控制指引》第十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项、第四十八条第(三)项

行政处罚决定

取消高级管理人员任职资格5

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

2017829

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔201711

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广发银行股份有限公司佛山分行

主要负责人姓名

李小水

案由

票据业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第九点,《商业银行内部控制指引》第十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款100万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

2017829

行政处罚决定书文号

东银监罚决字〔20176

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

东莞信托有限公司

主要负责人姓名

黄晓雯

案由

资产质量管理严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于进一步加强信托公司风险监管工作的意见》第二点第(一)项相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会东莞监管分局

作出处罚决定的日期

2017823

行政处罚决定书文号

东银监罚决字〔20175

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

东莞常平新华村镇银行股份有限公司

主要负责人姓名

吕泽

案由

不良贷款转让业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《金融企业不良资产批量转让管理办法》第三条、第五条、第八条、第十条、第十二条、第三十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会东莞监管分局

作出处罚决定的日期

2017823

行政处罚决定书文号

东银监罚决字〔20174

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

东莞银行股份有限公司

主要负责人姓名

卢国锋

案由

内部控制严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第九点,《商业银行内部控制指引》第十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、四十八条

行政处罚决定

罚款50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会东莞监管分局

作出处罚决定的日期

2017823

行政处罚决定书文号

东银监罚决字〔20173

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

恒生银行(中国)有限公司东莞分行

主要负责人姓名

江东帆

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《固定资产贷款管理暂行办法》第七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会东莞监管分局

作出处罚决定的日期

2017823

行政处罚决定书文号

珠银监罚决字〔20173

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

珠海华润银行股份有限公司

主要负责人姓名

刘晓勇

案由

未按规定报告重要信息系统变更和三级重要信息系统突发事件

行政处罚依据

《银行业金融机构重要信息系统投产及变更管理办法》第四条、第三十一条、第三十二条,《银行业重要信息系统突发事件应急管理规范(试行)》第九条、第三十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会珠海监管分局

作出处罚决定的日期

2017818

行政处罚决定书文号

茂银监罚决字〔20178

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

化州市农村信用合作联社

主要负责人姓名

周仁聪

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

2017818

行政处罚决定书文号

茂银监罚决字〔20177

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国邮政储蓄银行股份有限公司茂名市分行

主要负责人姓名

林拳

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

2017818

行政处罚决定书文号

茂银监罚决字〔20176

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

茂名市城区农村信用合作联社

主要负责人姓名

庞瑞海

案由

票据业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国票据法》第十条,《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》相关规定,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

2017818

行政处罚决定书文号

云银监罚决字〔20173

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司云浮分行

主要负责人姓名

夏国杰

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《关于继续深入贯彻国家宏观调控政策切实加强房地产贷款管理的通知》第二点,《中华人民共和国商业银行法》第三十五条,《关于加强商业性房地产信贷管理的通知》,《个人贷款管理暂行办法》第十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款40万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会云浮监管分局

作出处罚决定的日期

2017810

行政处罚决定书文号

云银监罚决字〔20172

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司云浮分行

主要负责人姓名

夏国杰

案由

违规收取服务费

行政处罚依据

《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第二点,《中国银监会关于进一步开展银行不规范服务收费清理工作的通知》第三点,《中华人民共和国商业银行法》第七十三条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会云浮监管分局

作出处罚决定的日期

2017810

行政处罚决定书文号

云银监罚决字〔20171

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国银行股份有限公司云浮分行

主要负责人姓名

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第七条、第十三条、第三十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会云浮监管分局

作出处罚决定的日期

2017810

行政处罚决定书文号

东银监罚决字〔20172

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

平安银行股份有限公司东莞分行

主要负责人姓名

于洋

案由

未经任职资格核准任命高级管理人员

行政处罚依据

《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会东莞监管分局

作出处罚决定的日期

201787

行政处罚决定书文号

清银监罚决字〔20172

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

阳山县农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

莫应基

案由

信贷业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款暂行管理办法》第九条、第十三条、第二十七条,《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会清远监管分局

作出处罚决定的日期

201783

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔20177

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

周奋勇

单位

名称

中国农业银行股份有限公司徐闻县支行

主要负责人姓名

董良

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第十三条、第二十四条、第三十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

对中国农业银行股份有限公司徐闻县支行罚款20万元;对周奋勇给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

201783

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔20176

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

徐闻县农村信用合作联社

主要负责人姓名

案由

不按规定提供报告

行政处罚依据

《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条、第四十七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

201783

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔20175

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

徐闻县农村信用合作联社

主要负责人姓名

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》第七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

201783

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔20174

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东南粤银行股份有限公司

主要负责人姓名

韩春剑

案由

未经任职资格审查任命董事

行政处罚依据

《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

201783

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔20179

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

广东南粤银行股份有限公司江门分行

法定代表人(主要负责人)姓名

张勇

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会江门监管分局

作出处罚决定的日期

2017728

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔20178

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国建设银行股份有限公司江门市分行

法定代表人(主要负责人)姓名

马俊

案由

违规收取服务费

行政处罚依据

《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第二点第二项,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款25万元

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会江门监管分局

作出处罚决定的日期

2017728

行政处罚决定书文号

珠银监罚决字〔20172

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

樊宏州

单位

名称

珠海横琴村镇银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

樊宏州

案由

向关系人发放信用贷款

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第四十条、第七十四条、第八十九条

行政处罚决定

对珠海横琴村镇银行股份有限公司没收违法所得21574.14元,并处罚款55万元;对樊宏州给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会珠海监管分局

作出处罚决定的日期

2017725

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201726

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

渤海银行股份有限公司广州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

姜飞宏

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则;银行承兑汇票业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条,《个人贷款管理暂行办法》第三十五条,《中华人民共和国票据法》第十条,《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条,《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一点,《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点,《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

201776

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201725

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

上海浦东发展银行股份有限公司广州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

李荣军

案由

同业业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第三十六条,《商业银行房地产贷款风险管理指引》第十五条、第二十条,《关于加强商业性房地产信贷管理的通知》第一条,《中国银监会关于规范银行业金融机构搭桥贷款业务的通知》第二条,《中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》第七条,《中华人民共和国票据法》第十条,《中国人民银行关于促进商业承兑汇票业务发展的指导意见》第四点,《关于规范金融机构同业业务的通知》第十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款200万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

201776

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201724

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

上海浦东发展银行股份有限公司广州海珠支行

法定代表人(主要负责人)姓名

曾广场

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第十五条、第二十八条,《流动资金贷款管理暂行办法》第十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

201776

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201723

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

中信银行股份有限公司广州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

谢宏儒

案由

银行承兑汇票业务严重违反审慎经营规则;贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国票据法》第十条,《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条,《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一点,《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点,《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点,《个人贷款管理暂行办法》第三十二条、第三十五条,《中国银监会关于进一步推进改革发展加强风险防范的通知》第一点第(三)项,《中国银监会办公厅关于个人消费贷款领域风险提示的通知》第三点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款80万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

201776

行政处罚决定书文号

佛银监罚决〔2017〕7

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

珠海华润银行股份有限公司佛山分行

法定代表人(主要负责人)姓名

冷静

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《固定资产贷款管理暂行办法》第七条、第三十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

2017630

行政处罚决定书文号

佛银监罚决〔2017〕6

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

广州银行股份有限公司佛山分行

法定代表人(主要负责人)姓名

顾广彩

案由

银行承兑汇票业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国票据法》第十条,《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条,《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

2017630

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔20171

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

王天良、张成岗

单位

名称

广东南粤银行股份有限公司华盛新城支行

主要负责人姓名

洲立

案由

票据业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国票据法》第十条,《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

对广东南粤银行股份有限公司华盛新城支行罚款30万元;对王天良、张成岗给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2017630

行政处罚决定书文号

佛银监罚决〔2017〕5

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

中国银行股份有限公司顺德分行

法定代表人(主要负责人)姓名

张志奋

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第三十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

2017630

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔20173

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

湛江市东海岛经济开发试验区农村信用合作联社

主要负责人姓名

钟剑钊

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第六条、第十一条、第十三条,《商业银行内部控制指引》第二十八条、第三十六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2017629

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201722

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

浙商银行股份有限公司广州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

刘英明

案由

银行承兑汇票业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国票据法》第十条,《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条,《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一点,《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点,《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017628

行政处罚决定书文号

中银监罚决字〔20172

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中信银行股份有限公司中山分行

主要负责人姓名

葛晓明

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第二十四条、第二十七条、第三十条第三十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会中山监管分局

作出处罚决定的日期

2017627

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔20172

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈越、冼玉林、杨帝松

单位

名称

吴川市农村信用合作联社

主要负责人姓名

殷而

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第十一条,《商业银行内部控制指引》第四十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

对吴川市农村信用合作联社罚款20万元;对陈越、冼玉林、杨帝松给予警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2017627

行政处罚决定书文号

茂银监罚决字〔20175

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

化州市农村信用合作联社

主要负责人姓名

周仁聪

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条、第十二条,《固定资产贷款管理暂行办法》第三十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款四十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

2017619

行政处罚决定书文号

中银监罚决字〔20173

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

谭锦洲、杨素莹

单位

名称

中国农业银行股份有限公司中山分行

法定代表人(主要负责人)姓名

陈立新

案由

违规收取咨询顾问费

行政处罚依据

《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第二点第一款、《中国银监会关于支持商业银行进一步改进小型微型企业金融服务的补充通知》第六点、《商业银行服务价格管理办法》第三十四条、《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第七十三条、第八十九条

行政处罚决定

中国农业银行股份有限公司中山分行罚款人民币20万元,对谭锦洲、杨素莹处以警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会中山监管分局

作出处罚决定的日期

2017620

行政处罚决定书文号

茂银监罚决字〔20174

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

电白县农村信用合作联社

主要负责人姓名

梁一波

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十九条第(四)项,《固定资产贷款管理暂行办法》第三十条、第三十四条、第三十五条、第三十九条第(六)项、第(七)项,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款四十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

2017619

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201721

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

交通银行股份有限公司广州增城支行

法定代表人(主要负责人)姓名

胡穗丽

案由

银行承兑汇票贴现业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国票据法》第十条,《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条、第十九条,《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一点、《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点、《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017621

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201720

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

广东南粤银行股份有限公司广州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

关忠

案由

信贷资产转让严重违反审慎经营规则;违规向关系人发放担保贷款;同业业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知》第三条,《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的通知》第五条、第六条、第七条,《中国银监会关于进一步推进改革发展 加强风险防范的通知》第六条,《关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》第三点、第五点,《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《关于规范金融机构同业业务的通知》第十二条,《中华人民共和国商业银行法》第四十条、第七十四条第(八)项,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款255万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017621

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201719

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

广州银行股份有限公司江南大道支行

法定代表人(主要负责人)姓名

梁德瑛

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第十三条、《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》第二点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017616

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201718

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

华夏银行股份有限公司广州黄埔大道支行

法定代表人(主要负责人)姓名

陈启亮

案由

银行承兑汇票业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国票据法》第十条、《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条、《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一点、《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点、《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017616

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201717

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

广州银行股份有限公司恒福支行

法定代表人(主要负责人)姓名

高伟凌

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第十三条、《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条、《中国银监会办公厅关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》第二点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017615

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201716

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

东莞银行股份有限公司广州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

黄志伟

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第三十一条、第三十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017614

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201715

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

广州农村商业银行股份有限公司番禺支行

法定代表人(主要负责人)姓名

毛丽冰

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十二条、第十三条、第三十五条、第三十七条,《中国银监会办公厅关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》第二点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017614

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201713

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

中国银行股份有限公司广州珠江支行

法定代表人(主要负责人)姓名

袁志忠

案由

同业业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行房地产贷款风险管理指引》第十五条,《关于加强商业性房地产信贷管理的通知》第一条,《中国银监会关于规范银行业金融机构搭桥贷款业务的通知》第二条,《关于加强商业性房地产信贷管理的通知》第二条,《关于规范金融机构同业业务的通知》第十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款80万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017614

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201714

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

华商银行广州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

涂珂

案由

违规办理贷款业务

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第十八条,《中国银监会关于进一步推进改革发展加强风险防范的通知》第一部分第(三)点,《中国银监会办公厅关于个人消费贷款领域风险提示的通知》第三点,《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条,《金融违法行为处罚办法》第十六条第一款第(四)项、第二款

行政处罚决定

警告,没收违法所得5300.75元,并处罚款26503.75

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017614

行政处罚决定书文号

惠银监罚决字〔20175

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广州银行股份有限公司惠州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

郑文伟

主要违法违规事实(案由)

票据业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会惠州监管分局

作出处罚决定的日期

201768

行政处罚决定书文号

阳银监罚决字〔20174

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东阳东农村商业银行股份有限公司

主要负责人姓名

林进步

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《项目融资业务指引》第五条,《商业银行授信工作尽职指引》第三十六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款三十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

201767

行政处罚决定书文号

阳银监罚决字〔20173

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东阳江农村商业银行股份有限公司

主要负责人姓名

蔡志雄

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第二十七条、第三十条、第三十九条第六项,《商业银行授信工作尽职指引》第十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款三十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

201767

行政处罚决定书文号

阳银监罚决字〔20172

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东阳春农村商业银行股份有限公司

主要负责人姓名

杨才

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《项目融资业务指引》第五条,《商业银行授信工作尽职指引》第三十六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款三十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

201767

行政处罚决定书文号

揭银监罚决字〔20177

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

周树波

单位

名称

广东揭阳农村商业银行股份有限公司

主要负责人姓名

徐延秋

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第二十七条,《流动资金贷款管理暂行办法》第六条、第三十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

201767

行政处罚决定书文号

揭银监罚决字〔20176

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

黄林文

单位

名称

广东普宁汇成村镇银行股份有限公司

主要负责人姓名

苏鸿龙

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第三十五条、第四十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

201767

行政处罚决定书文号

揭银监罚决字〔20175

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东普宁汇成村镇银行股份有限公司

主要负责人姓名

苏鸿龙

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第三十五条、第四十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

201767

行政处罚决定书文号

揭银监罚决字〔20174

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东揭阳农村商业银行股份有限公司

主要负责人姓名

徐延秋

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第二十七条,《流动资金贷款管理暂行办法》第六条、第三十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

201767

行政处罚决定书文号

揭银监罚决字〔20173

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东南粤银行股份有限公司揭阳分行

主要负责人姓名

沈启连

案由

办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务

行政处罚依据

《中华人民共和国票据法》第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款三十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

201767

行政处罚决定书文号

揭银监罚决字〔20172

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

交通银行股份有限公司揭阳分行

主要负责人姓名

陈春广

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第五条、第九条、第三十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

201767

行政处罚决定书文号

揭银监罚决字〔20171

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国农业银行股份有限公司揭阳分行

主要负责人姓名

陈映东

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第五条、第九条、第三十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

201767

行政处罚决定书文号

佛银监罚决〔2017〕4

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

中国银行股份有限公司佛山分行

法定代表人(主要负责人)姓名

肖立卫

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第十三条、第三十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

2017630

行政处罚决定书文号

潮银监罚决字〔20173

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

饶平县农村信用合作联社

主要负责人姓名

刘镜波

案由

违规购买证券业、保险业资产管理计划或受益权

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于加强农村合作金融机构资金业务监管的通知》,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会潮州监管分局

作出处罚决定的日期

201765

行政处罚决定书文号

潮银监罚决字〔20172

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

潮州市区农村信用合作联社

主要负责人姓名

陈礼

案由

违规购买证券业资产管理计划或受益权

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于加强农村合作金融机构资金业务监管的通知》,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会潮州监管分局

作出处罚决定的日期

201765

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔20173

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广发银行股份有限公司佛山分行

主要负责人姓名

李小水

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

201761

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔20172

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

美的集团财务有限公司

主要负责人姓名

肖明光

案由

办理无真实贸易背景票据贴现业务

行政处罚依据

《票据法》第十条,《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第十九条,《关于票据业务风险提示的通知》第二点第(一)项,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

201761

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔20171

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国农业银行股份有限公司南海分行

主要负责人姓名

陈南欢

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

201761

行政处罚决定书文号

梅银监罚决字〔20171

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

兴宁市农村信用合作联社

主要负责人姓名

肖志勤

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第十三条、第二十四条、第二十七条、第三十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会梅州监管分局

作出处罚决定的日期

2017531

行政处罚决定书文号

惠银监罚决字〔20174

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

TCL集团财务有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

黄旭斌

主要违法违规事实(案由)

违反规定从事未经批准的业务活动,贷款业务、内控管理严重违反审慎经营规则。

行政处罚依据

《企业集团财务公司管理办法》第二十八条,《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第二十四条、第二十八条,《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第八条、第三十三条,《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》第一百七十三条第(七)项,《中华人民共和国银行业监督管理法》第十八条、第二十一条、第四十五条第(三)项、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款100万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会惠州监管分局

作出处罚决定的日期

2017531

行政处罚决定书文号

惠银监罚决字〔20173

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东南粤银行股份有限公司惠州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

主要违法违规事实(案由)

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《国务院关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知》第一条,《固定资产贷款管理暂行办法》第十一条,《项目融资业务指引》第八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会惠州监管分局

作出处罚决定的日期

2017531

行政处罚决定书文号

珠银监罚决字〔20171

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

珠海华润银行股份有限公司

主要负责人姓名

刘晓勇

案由

违规向借款人发放流动资金贷款用于固定资产投资

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款三十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会珠海监管分局

作出处罚决定的日期

2017525

行政处罚决定书文号

惠银监罚决字〔20172

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

惠州农村商业银行股份有限公司

主要负责人姓名

唐文

案由

公司治理严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》第三条第二款第(三)项,《商业银行公司治理指引》第十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会惠州监管分局

作出处罚决定的日期

2017524

行政处罚决定书文号

惠银监罚决字〔20171

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

廖伟强

单位

名称

惠州博罗长江村镇银行股份有限公司

主要负责人姓名

魏勇

案由

内控管理严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,《商业银行内部控制指引》第十四条、第十五条,《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》第十一条,《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第一条,《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》第七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项。以及《商业银行内部控制指引》第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八第(三)项

行政处罚决定

对惠州博罗长江村镇银行股份有限公司罚款四十万元;对廖伟强取消高级管理人员任职资格五年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会惠州监管分局

作出处罚决定的日期

2017524

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔20177

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

江门融和农村商业银行股份有限公司

主要负责人姓名

陆松开

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条、第十二条、第十六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款八十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

2017527

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔20176

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中信银行股份有限公司江门分行

主要负责人姓名

王冠锋

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《固定资产贷款管理暂行办法》第二十二条、第二十六条,《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第一条第(一)项,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款四十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

2017527

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔20175

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国农业银行股份有限公司江门分行

主要负责人姓名

冯旭东

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条第三款、第三十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条

行政处罚决定

罚款二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

2017527

行政处罚决定书文号

清银监罚决字〔20171

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国农业银行股份有限公司清远分行

法定代表人(主要负责人)姓名

廖晓云

案由

信贷业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款暂行管理办法》第九条、第十三条、第二十七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会清远监管分局

作出处罚决定的日期

2017510

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔20174

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国银行股份有限公司江门分行

主要负责人姓名

蔡可期

案由

电子银行业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《电子银行业务管理办法》第三十九条第一款、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

2017418

行政处罚决定书文号

东银监罚决字〔20171

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

东莞银行股份有限公司

主要负责人姓名

卢国锋

案由

发放不符合规定用途的固定资产贷款

行政处罚依据

《固定资产贷款管理暂行办法》第三条、第三十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会东莞监管分局

作出处罚决定的日期

2017324

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201712

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

交通银行股份有限公司广州五羊支行

主要负责人姓名

石岚

案由

内部控制严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,《商业银行内部控制指引》(中国银监会令2007年第6号)第一百三十七条第(三)项,《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》第七条,《商业银行操作风险管理指引》第十七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款五十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017227

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201712

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

饶军

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

对员工违规推介投资产品负管理责任

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,《商业银行内部控制指引》(中国银监会令2007年第6号)第一百三十七条第(三)项,《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》第七条,《商业银行操作风险管理指引》第十七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(三)项,《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条第(一)项

行政处罚决定

取消银行业金融机构高级管理人员任职资格二年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017227

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201712

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

凌伟儿

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

违规推介投资产品

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条第(五)项,《商业银行内部控制指引》(中国银监会令2007年第6号)第四条、第八十五条,《商业银行授权、授信管理暂行办法》第二条,《银行业金融机构从业人员职业操守指引》(银监发〔20116号)第五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(三)项

行政处罚决定

禁止从事银行业工作二年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017227

行政处罚决定书文号

茂银监罚决字〔20173

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国银行股份有限公司茂名分行

主要负责人姓名

郑兆海

案由

授信业务捆绑搭售理财产品

行政处罚依据

《关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》(银监发〔2012〕3号)第一点第(五)项、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

2017 2 15

行政处罚决定书文号

茂银监罚决字〔20172

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

高州市农村信用合作联社

主要负责人姓名

梁擎

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第二十九条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

2017 2 15

行政处罚决定书文号

茂银监罚决字〔20171

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

茂名市城区农村信用合作联社

主要负责人姓名

庞瑞海

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《贷款通则》第十七条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

20172 15

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201711

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

龙燕开

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

违规推介投资产品

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条第(五)项,《商业银行内部控制指引》(中国银监会令2007年第6号)第四条、第八十五条,《商业银行授权、授信管理暂行办法》第二条,《银行业金融机构从业人员职业操守指引》(银监发〔20116号)第五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(三)项

行政处罚决定

禁止从事银行业工作三年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017220

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20171

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

南雄市农村信用合作联社

主要负责人姓名

赖建辉

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《固定资产贷款管理暂行办法》第十一条第(三)、第(四)项以及《商业银行授信工作尽职指引》第十五条、第二十八条、第三十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2017221

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201710

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

郑国华

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

对员工违规推介投资产品负管理责任

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,《商业银行内部控制指引》(中国银监会令2007年第6号)第一百三十七条第(三)项,《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》第七条,《商业银行操作风险管理指引》第十七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(三)项,《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条第(一)项

行政处罚决定

取消银行业金融机构高级管理人员任职资格二年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017216

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20179

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国农业银行股份有限公司广州白云支行

主要负责人姓名

郑晓忠

案由

内部控制严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,《商业银行内部控制指引》(中国银监会令2007年第6号)第一百三十七条第(三)项,《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》第七条,《商业银行操作风险管理指引》第十七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币五十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017216

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20178

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈俊

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

对员工违规推介投资产品负管理责任

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,《商业银行内部控制指引》(银监会令2007年第6号)第一百三十七条第(三)项,《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》第七条,《商业银行操作风险管理指引》第十七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(三)项,《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条第(一)项

行政处罚决定

取消银行业金融机构高级管理人员任职资格二年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017216

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20177

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈志业

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

违规推介投资产品

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条第(五)项,《商业银行内部控制指引》(中国银监会令2007年第6号)第四条、第八十五条,《商业银行授权、授信管理暂行办法》第二条,《银行业金融机构从业人员职业操守指引》(银监发〔20116号)第五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(三)项

行政处罚决定

禁止从事银行业工作二年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017216

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20176

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

朱泽山

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

违规推介投资产品

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条第(五)项,《商业银行内部控制指引》(中国银监会令2007年第6号)第四条、第八十五条,《商业银行授权、授信管理暂行办法》第二条,《银行业金融机构从业人员职业操守指引》(银监发〔20116号)第五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(三)项

行政处罚决定

禁止从事银行业工作三年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017216

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20175

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

交通银行股份有限公司广东省分行

主要负责人姓名

李杨勇

案由

内部控制严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,《商业银行内部控制指引》(中国银监会令2007年第6号)第一百三十七条第(三)项,《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》第七条,《商业银行操作风险管理指引》第十七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017213

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔20173

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国银行股份有限公司江门分行

主要负责人姓名

蔡可期

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行》第九条、第三十九条第(六)项,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

2017122

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔20172

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广州银行股份有限公司江门分行

主要负责人姓名

侯泽雄

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第三条第(一)项、第六条第(一)项,《固定资产贷款管理暂行办法》第二十二条、第二十六条,《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第一条第(一)项,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币四十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

2017122

行政处罚决定书文号

阳银监罚决字〔20171

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国银行股份有限公司阳江分行

主要负责人姓名

李俊涛

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第三十一条第二款第三十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币三十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

2017123

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔20171

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

开平市农村信用合作联社

主要负责人姓名

石学周

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《固定资产管理贷款管理暂行办法》第三十条第一款、第三十九条第(七)项,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

2017118

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20174

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

冯明贤

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

违规推介投资产品

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条第(五)项,《商业银行内部控制指引》(中国银监会令2007年第6号)第四条、第八十五条,《商业银行授权、授信管理暂行办法》第二条,《银行业金融机构从业人员职业操守指引》(银监发〔20116号)第五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(三)项

行政处罚决定

禁止从事银行业工作五年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017 1 24

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20173

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

刘克勤

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

对兴业银行中山分行及下辖机构票据业务严重违反审慎经营规则负管理责任

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、《中华人民共和国票据法》第十条、《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条、《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一点、《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点、《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017122

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20172

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

兴业银行中山开发区科技支行

主要负责人姓名

邓安新

案由

票据业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、《中华人民共和国票据法》第十条、《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条、《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一点、《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点、《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017122

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20171

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

对员工违规推介投资产品负管理责任

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,《商业银行内部控制指引》(中国银监会令2007年第6号)第一百三十七条第(三)项,《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》第七条,《商业银行操作风险管理指引》第十七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项,《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条第(一)项

行政处罚决定

取消银行业金融机构高级管理人员任职资格二年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2017 1 22

行政处罚决定书文号

潮银监罚决字〔20171

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

欧俊彬、陈子扬、潘贵灿

单位

名称

潮州市潮安区农村信用合作联社

主要负责人姓名

欧俊彬

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第十三条,《商业银行内部控制指引》第四十六条、第五十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项、第四十八条

行政处罚决定

对潮安农信联社罚款人民币八十万元;对欧俊彬、潘贵灿给予警告处罚,对陈子扬给予警告、罚款人民币五万元的处罚

作出处罚决定的机关名称

中国银监会潮州监管分局

作出处罚决定的日期

2017117

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201622

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

兴业银行股份有限公司江门分行

主要负责人姓名

刘鹏

案由

票据业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、《中华人民共和国票据法》第十条、《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条、《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一点、《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点、《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币35万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20161230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201621

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国民生银行股份有限公司佛山分行

主要负责人姓名

符刚

案由

票据业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、《中华人民共和国票据法》第十条、《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条、《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一点、《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点、《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20161230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201620

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国民生银行股份有限公司惠州分行

主要负责人姓名

周艳军

案由

票据业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、《中华人民共和国票据法》第十条、《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条、《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一点、《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点、《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20161230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201619

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

兴业银行股份有限公司广州分行

主要负责人姓名

金林

案由

对辖属分支机构票据严重违反审慎经营规则负有管理责任

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、《中华人民共和国票据法》第十条、《商业银行内部控制指引》第五条、第二十一条,《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条、《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一点、《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点、《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20161230

行政处罚决定书文号

肇银监罚决字〔20162

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

封开县农村信用合作联社

主要负责人姓名

冯国坚

案由

信贷资产转让业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的通知》第四条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会肇庆监管分局

作出处罚决定的日期

2016 12 28

行政处罚决定书文号

肇银监罚决字〔20161

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广州银行股份有限公司肇庆分行

主要负责人姓名

彭建雄

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第第九条、三十九条、《固定资产贷款管理暂行办法》第七条、第三十九条、《个人贷款管理暂行办法》第七条、第四十二条、《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》(银监办发〔2009221号)第一条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会肇庆监管分局

作出处罚决定的日期

2016 12 27

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201618

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

兴业银行股份有限公司中山沙溪支行

主要负责人姓名

姜丽君

案由

票据业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、《中华人民共和国票据法》第十条、《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条、《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一点、《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点、《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20161230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201617

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

兴业银行股份有限公司中山分行

主要负责人姓名

李启信

案由

票据业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、《中华人民共和国票据法》第十条、《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条、《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一点、《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点、《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20161230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201616

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

星展银行(中国)有限公司广州分行

主要负责人姓名

何耀光

案由

票据业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、《中华人民共和国票据法》第十条、《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条、《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一点、《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点、《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币35万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20161230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201615

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东华兴银行股份有限公司佛山分行

主要负责人姓名

崔健

案由

票据业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、《中华人民共和国票据法》第十条、《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条、《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一点、《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点、《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20161230

行政处罚决定书文号

清银监罚决字〔20161

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

英德市农村信用合作联社

主要负责人姓名

叶桂南

案由

信违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条、《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会清远监管分局

作出处罚决定的日期

20161227

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201614

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广州银行股份有限公司和支行

主要负责人姓名

敏锐

案由

票据业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、《中华人民共和国票据法》第十条、《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条、《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一点、《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点以及《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20161230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201613

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广州银行股份有限公司中山分行

主要负责人姓名

杨天城

案由

票据业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、《中华人民共和国票据法》第十条、《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条、《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一点、《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点、《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20161230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201612

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国民生银行股份有限公司东莞分行

主要负责人姓名

李卉

案由

票据业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、《中华人民共和国票据法》第十条、《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条、《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一点、《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点、《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20161230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201611

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

兴业银行股份有限公司佛山高明支行

主要负责人姓名

邱东

案由

票据业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、《中华人民共和国票据法》第十条、《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条、《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一点、《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点、《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20161230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201610

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中信银行股份有限公司广州花园支行

主要负责人姓名

江淑华

案由

票据业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、《支付结算办法》第九十二条、《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第十九条、《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一点、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20161230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20169

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国民生银行股份有限公司中山小支行

主要负责人姓名

朱思东

案由

票据业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、《中华人民共和国票据法》第十条、《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条、《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一点、《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点、《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20161230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20168

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广州番禺新华村镇银行股份有限公司

主要负责人姓名

虞越飞

案由

未经任职资格审查任命高级管理人员

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第二十四条、《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第一百三十七条第二款、《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(一)项

行政处罚决定

罚款人民币20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20161230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20167

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国民生银行股份有限公司广州分行

主要负责人姓名

黄红日

案由

票据业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,《中华人民共和国票据法》第十条,《商业银行授信工作尽职指引》第五条,《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点、第三点,《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条,《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一点,《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第一点、第二点,《商业银行内部控制指引》第五条、第二十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币40万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20161230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20166

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

兴业银行股份有限公司中山小支行

主要负责人姓名

彭岳

案由

票据业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、《中华人民共和国票据法》第十条、《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条、《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一点、《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点、《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20161230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20165

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国民生银行股份有限公司中山分行

主要负责人姓名

梁俊峰

案由

票据业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、《中华人民共和国票据法》第十条、《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条、《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一点、《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第二点、《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币40万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20161230

行政处罚决定书文号

中银监罚决字〔20166

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈其坤

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

对中山东珠江村镇银行未遵守法定资产负债比例管理规定负直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第三十九条、《中国银监会关于加快发展新型农村金融机构有关事宜的通知》(银监发〔201027 号)第六条;《中华人民共和国商业银行法》第八十九

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会中山监管分局

作出处罚决定的日期

20161110

行政处罚决定书文号

中银监罚决字〔20165

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

曹标

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

对中山东珠江村镇银行未遵守法定资产负债比例管理规定负直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第三十九条、《中国银监会关于加快发展新型农村金融机构有关事宜的通知》(银监发〔201027 号)第六条;《中华人民共和国商业银行法》第八十九

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会中山监管分局

作出处罚决定的日期

20161110

行政处罚决定书文号

中银监罚决字〔20164

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

李志立

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

对中山东珠江村镇银行未遵守法定资产负债比例管理规定负直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第三十九条、《中国银监会关于加快发展新型农村金融机构有关事宜的通知》(银监发〔201027 号)第六条;《中华人民共和国商业银行法》第八十九

行政处罚决定

取消董事、高级管理人员任职资格1

作出处罚决定的机关名称

中国银监会中山监管分局

作出处罚决定的日期

20161110

行政处罚决定书文号

中银监罚决字〔20163

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

胡炳洪

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

对中山东珠江村镇银行未遵守法定资产负债比例管理规定负直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第三十九条、《中国银监会关于加快发展新型农村金融机构有关事宜的通知》(银监发〔201027 号)第六条;《中华人民共和国商业银行法》第八十九

行政处罚决定

取消董事任职资格1

作出处罚决定的机关名称

中国银监会中山监管分局

作出处罚决定的日期

20161110

行政处罚决定书文号

中银监罚决字〔20162

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

卢伟祥

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

对中山东珠江村镇银行未遵守法定资产负债比例管理规定负直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第三十九条、《中国银监会关于加快发展新型农村金融机构有关事宜的通知》(银监发〔201027 号)第六条;《中华人民共和国商业银行法》第八十九

行政处罚决定

取消董事任职资格1

作出处罚决定的机关名称

中国银监会中山监管分局

作出处罚决定的日期

20161110

行政处罚决定书文号

中银监罚决字〔20161

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中山东珠江村镇银行股份有限公司

主要负责人姓名

李相柱

案由

未遵守法定资产负债比例管理规定

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第三十九条、《中国银监会关于加快发展新型农村金融机构有关事宜的通知》(银监发〔201027 号)第六条;《中华人民共和国商业银行法》第七十五

行政处罚决定

罚款人民币30万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会中山监管分局

作出处罚决定的日期

20161110

行政处罚决定书文号

河银监罚决字〔20161

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国银行股份有限公司河源分行

主要负责人姓名

蔡浩奇

案由

未落实授信条件实施授信

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第三十八条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会河源监管分局

作出处罚决定的日期

20161130

行政处罚决定书文号

揭银监罚决字〔20162

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国银行股份有限公司揭阳分行

主要负责人姓名

夏永元

案由

票据业务违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、《中华人民共和国票据法》第十条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

2016122

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔20162

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

兴业银行股份有限公司

佛山顺德支行

法定代表人(主要负责人)姓名

陆伟青

案由

内部控制严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条,《商业银行内部控制指引》(2007年第6号)第一百三十七条

行政处罚决定

罚款一百万元

作出处罚决定的机关名称

佛山银监分局

作出处罚决定的日期

20161024

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔20161

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

中国建设银行股份有限公司

佛山市分行

法定代表人(主要负责人)姓名

米晋湘

案由

内部控制严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条,《商业银行内部控制指引》(2007年第6号)第一百三十七条

行政处罚决定

罚款五十万元

作出处罚决定的机关名称

佛山银监分局

作出处罚决定的日期

20161021

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20165

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

赖建辉

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

对乐昌市农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则负领导责任

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第十三条、第三十条,《固定资产贷款管理暂行办法》第五条、第七条、第十一条、第二十二条、第二十六条、第二十八条,《商业银行授信工作尽职指引》第十五条、第三十八条、第四十一条,《中华人民共和国商业银行法》第三十五条,《商业银行内部控制指引》第八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

201682

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20164

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

曹伟基

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

对乐昌市农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则负管理责任

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第十三条、第三十条,《固定资产贷款管理暂行办法》第五条、第七条、第十一条、第二十二条、第二十六条、第二十八条,《商业银行授信工作尽职指引》第十五条、第三十八条、第四十一条,《中华人民共和国商业银行法》第三十五条,《商业银行内部控制指引》第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

201682

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20163

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

戴彩明

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

对乐昌市农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则负管理责任

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第十三条、第三十条,《固定资产贷款管理暂行办法》第五条、第七条、第十一条、第二十二条、第二十六条、第二十八条,《商业银行授信工作尽职指引》第十五条、第三十八条、第四十一条,《中华人民共和国商业银行法》第三十五条,《商业银行内部控制指引》第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

201682

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20162

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

林大庭

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

对乐昌市农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则负管理责任

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第十三条、第三十条,《固定资产贷款管理暂行办法》第五条、第七条、第十一条、第二十二条、第二十六条、第二十八条,《商业银行授信工作尽职指引》第十五条、第三十八条、第四十一条,《中华人民共和国商业银行法》第三十五条,《商业银行内部控制指引》第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

201682

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20161

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

乐昌市农村信用合作联社

主要负责人姓名

吴新华

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第十三条、第三十条,《固定资产贷款管理暂行办法》第五条、第七条、第十一条、第二十二条、第二十六条、第二十八条,《商业银行授信工作尽职指引》第十五条、第三十八条、第四十一条,《中华人民共和国商业银行法》第三十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币三十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

201682

行政处罚决定书文号

湛银监发2004134

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

张爱珍、杨永宏

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对徐闻县下洋农村信用社发生案件负有重大直接领导责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条、第二十九条

行政处罚决定

取消张爱珍金融机构高级管理人员任职资格终身

取消杨永宏金融机构高级管理人员任职资格终身

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

200475

行政处罚决定书文号

湛银监处〔200505

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

梁恒

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对廉江市农村信用合作社联合社帐外经营、对案件未采取有力措施以及发生案件隐瞒不报的行为负有直接领导责任

行政处罚依据

《金融违法行为处罚办法》第十一条,《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格三年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2005722

行政处罚决定书文号

湛银监处〔200504

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈鸿

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

参与赌博造成不良影响

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第十三条、第二十八条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格四年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2005722

行政处罚决定书文号

湛银监处〔200503

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

叶恒保

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对廉江市吉水农村信用合作社发生案件负有直接领导责任,且在发案后未及时报告并采取相应措施

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格四年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2005722

行政处罚决定书文号

湛银监处〔200502

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈强

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对廉城农村信用合作社发生案件负有直接领导责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格二年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2005722

行政处罚决定书文号

湛银监处〔200501

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

钟应

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对廉江市车板农村信用合作社发生案件负有直接领导责任,且在发案后未及时报案并采取相应措施

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格三年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2006722

行政处罚决定书文号

湛银监处〔200602

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

李上保

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对吴川市铺农村信用合作社发生案件负有直接领导责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格三年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

200673

行政处罚决定书文号

湛银监处〔200601

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

刘付斌

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对廉江市石角农村信用合作社发生案件负有主要领导责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格四年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

200673

行政处罚决定书文号

湛银监处〔200706

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

吴川市农村信用合作社联合社

主要负责人姓名

杨康元

案由

未经任职资格审查任命高级管理人员

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第十二条,《中国银行业监督管理委员会合作金融机构行政许可事项实施办法》第一百八十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2007926

行政处罚决定书文号

湛银监处〔200704

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈亚德

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对吴川市农村信用合作社联合社发生案件负有领导责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格四年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2007418

行政处罚决定书文号

湛银监处〔200703

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

丁江浪

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对雷州市北和农村信用合作社发生案件负有直接领导责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格四年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

200745

行政处罚决定书文号

湛银监罚20091

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

张明

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对雷州企水农村信用社发生案件负有领导责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格三年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2009330

行政处罚决定书文号

湛银监罚20102

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈斌

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对吴川市农村信用合作联社兰石信用社违规发放贷款、违规开立结算账户负有直接领导责任

行政处罚依据

《金融违法行为处罚办法》第十六条第,《贷款通则》第二十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格终身

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

201083

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20164

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

黄京祥

单位

名称

广州从化柳银村镇银行股份有限公司

主要负责人姓名

沈积

案由

挪用信贷资金进入股市

行政处罚依据

《关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》第三点,《中华人民共和国商业银行法》第五十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,《中华人民共和国商业银行法》第三十五条,《流动资金贷款管理暂行办法》第九条,《中华人民共和国商业银行法》第八十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

对黄京祥作出终身禁止从事银行业工作,并处罚款人民币五十万元的行政处罚;对广州从化柳银村镇银行股份有限公司作出罚款人民币二十万元的行政处罚。

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

201668

行政处罚决定书文号

湛银监罚20101

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

李亚康

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对吴川市农村信用合作联社兰石信用社违规发放贷款负有直接领导责任

行政处罚依据

《金融违法行为处罚办法》第十六条第,《贷款通则》第二十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格三年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

201083

行政处罚决定书文号

湛银监发201491

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国银行股份有限公司湛江分行

主要负责人姓名

江伟涛

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第

四十一条,《商业银行内部控制指引》第四十八条、四十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币五十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

20141226

行政处罚决定书文号

湛银监罚决20141

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国银行股份有限公司湛江分行

主要负责人姓名

江伟涛

案由

服务收费严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行服务价格管理暂行办法》第九条,《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

20141120

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔20152

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

湛江市东海岛经济开发试验区农村信用联社

主要负责人姓名

钟剑钊

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第二十四条、第三十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

20151210

行政处罚决定书文号

湛银监罚决字〔20151

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

湛江市麻章区农村信用合作联社

主要负责人姓名

吴远杰

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第四条、第六条、第十七条、第三十条、第三十一条、第三十九条,《商业银行授信工作尽职指引》第二十四条,《中华人民共和国商业银行法》第三十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币五十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

20151210

行政处罚决定书文号

湛银监发201516

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

肖健

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对中国银行股份有限公司湛江分行授信业务严重违反审慎经营规则的行为负有直接领导责任

行政处罚依据

《商业银行内部控制指引》第四十八条、第四十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

取消银行业金融机构高级管理人员任职资格终身

作出处罚决定的机关名称

中国银监会湛江监管分局

作出处罚决定的日期

2015727

行政处罚决定书文号

清银监罚决字〔2006〕第04

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

何锦坤

单位

名称

/

主要负责人(法定代表人)姓名

/

案由

对中国工商银行股份有限公司清远市新城支行发生案件负有领导责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格二年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会清远监管分局

作出处罚决定的日期

2007130

行政处罚决定书文号

清银监罚决字〔2006〕第03

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

单位

名称

/

主要负责人(法定代表人)姓名

/

案由

对中国工商银行股份有限公司清远市连江支行发生案件负有个人责任和领导责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格十年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会清远监管分局

作出处罚决定的日期

2007130

行政处罚决定书文号

清银监罚决字〔2006〕第02

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

何冰

单位

名称

/

主要负责人(法定代表人)姓名

/

案由

从事帐外经营

行政处罚依据

《财政部、审计署、中国人民银行关于清理检查“小金库”的具体规定的通知》第二条,《金融违法行为处罚办法》第十一条,《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格五年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会清远监管分局

作出处罚决定的日期

2006128

行政处罚决定书文号

银监罚〔20111

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

吴国荣

单位

名称

/

主要负责人(法定代表人)姓名

/

案由

被依法追究刑事责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第十三条、第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格终身

作出处罚决定的机关名称

中国银监会清远监管分局

作出处罚决定的日期

2011516

行政处罚决定书文号

银监罚〔20142

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国银行股份有限公司清远分行

主要负责人姓名

伍演志

案由

收费服务质价不符

行政处罚依据

《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第二点,《中华人民共和国商业银行法》第七十三条

行政处罚决定

罚款人民币七万四千元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会清远监管分局

作出处罚决定的日期

20141027

行政处罚决定书文号

银监罚〔20141

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

邓小辉

单位

名称

/

主要负责人(法定代表人)姓名

/

案由

被依法追究刑事责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第二十七条,《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格终身

作出处罚决定的机关名称

中国银监会清远监管分局

作出处罚决定的日期

2014224

行政处罚决定书文号

云银监罚决字〔20161

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司云浮分行

主要负责人姓名

刘勇

案由

违规收取小微企业资金管理费、投融资顾问费以及服务收费违反质价相符原则

行政处罚依据

《商业银行服务价格管理办法》第三十四条,《中国银监会关于支持商业银行进一步改进小型微型企业金融服务的补充通知》第六点,《商业银行服务价格管理暂行办法》第五条,《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第一、第二点,《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第七十三条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会云浮监管分局

作出处罚决定的日期

201666

行政处罚决定书文号

清银监罚决字〔20159

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

均流

单位

名称

/

主要负责人(法定代表人)姓名

/

案由

对英德市农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则的行为负有领导责任

行政处罚依据

《流动资产贷款管理暂行办法》第九条、第十三条、第二十一条、第二十四条、第二十七条、第二十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

罚款人民币十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会清远监管分局

作出处罚决定的日期

20151119

行政处罚决定书文号

清银监罚决字〔20158

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

吴润宁

单位

名称

/

主要负责人(法定代表人)姓名

/

案由

对英德市农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则的行为负有领导责任

行政处罚依据

《流动资产贷款管理暂行办法》第九条、第十三条、第二十一条、第二十四条、第二十七条、第二十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

罚款人民币五万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会清远监管分局

作出处罚决定的日期

20151119

行政处罚决定书文号

清银监罚决字〔20157

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

英德市农村信用合作联社

主要负责人姓名

叶桂南

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资产贷款管理暂行办法》第九条、第十三条、第二十一条、第二十四条、第二十七条、第二十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币五十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会清远监管分局

作出处罚决定的日期

20151119

行政处罚决定书文号

清银监罚决字〔20156

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

张伟钊

单位

名称

/

主要负责人(法定代表人)姓名

/

案由

对广东清远农村商业银行股份有限公司授信业务严重违反审慎经营规则的行为负有承办责任

行政处罚依据

《固定资产贷款管理暂行办法》第九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

罚款人民币五万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会清远监管分局

作出处罚决定的日期

20151119

行政处罚决定书文号

清银监罚决字〔20155

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

单位

名称

/

主要负责人(法定代表人)姓名

/

案由

对广东清远农村商业银行股份有限公司授信业务严重违反审慎经营规则的行为负有承办责任

行政处罚依据

《固定资产贷款管理暂行办法》第九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

罚款人民币五万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会清远监管分局

作出处罚决定的日期

20151119

行政处罚决定书文号

清银监罚决字〔20154

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

肖国初

单位

名称

/

主要负责人(法定代表人)姓名

/

案由

对广东清远农村商业银行股份有限公司授信业务严重违反审慎经营规则的行为负有承办责任

行政处罚依据

《固定资产贷款管理暂行办法》第九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

罚款人民币五万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会清远监管分局

作出处罚决定的日期

20151119

行政处罚决定书文号

清银监罚决字〔20153

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

黄振邦

单位

名称

/

主要负责人(法定代表人)姓名

/

案由

对广东清远农村商业银行股份有限公司授信业务严重违反审慎经营规则的行为负有承办责任、领导责任

行政处罚依据

《固定资产贷款管理暂行办法》第九条、第二十九条、第三十条、第三十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

罚款人民币六万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会清远监管分局

作出处罚决定的日期

20151119

行政处罚决定书文号

清银监罚决字〔20152

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东清远农村商业银行股份有限公司

法定代表人姓名

刘辛元

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《固定资产贷款管理暂行办法》第七条、第九条、第二十九条、第三十条、第三十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币一百万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会清远监管分局

作出处罚决定的日期

20151119

行政处罚决定书文号

清银监罚决20151

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司清远分行

主要负责人姓名

吴卫权

案由

同业业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《关于规范金融机构同业业务的通知》第七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会清远监管分局

作出处罚决定的日期

2015921

行政处罚决定书文号

佛银监处〔20052

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

江继甜

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

佛山市南海区罗村农村信用合作社经营收入、发放贷款未列入法定会计账册的行为负有主要责任

行政处罚依据

《金融违法行为处罚办法》第十一条、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格五年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

20051014

行政处罚决定书文号

佛银监处〔20051

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

佛山市南海区罗村农村信用合作社

主要负责人姓名

江继甜

案由

经营收入、发放贷款未列入法定会计账册

行政处罚依据

《金融违法行为处罚办法》第十一条

行政处罚决定

警告,没收违法所得人民币八万九千四百六十四元,并处罚款人民币八万九千四百六十四元,罚没款项共计人民币十七万八千九百二十八元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

20051014

行政处罚决定书文号

佛银监处〔20061

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

林裕行

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

被依法追究刑事责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格终身

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

2006126

行政处罚决定书文号

佛银监处〔20081

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

凌月宽

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

被依法追究刑事责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格终身

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

2008125

行政处罚决定书文号

佛银监处〔20092

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

黄庆普

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对佛山市顺德区农村信用合作联社容桂信用社内部控制严重违反审慎经营规则的行为承担领导责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条、《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格五年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

200918

行政处罚决定书文号

佛银监处〔20091

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

王伟超

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对佛山市顺德区农村信用合作联社容桂信用社内部控制严重违反审慎经营规则的行为承担领导责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条、《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格六年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

200918

行政处罚决定书文号

佛银监〔2014〕2

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国银行股份有限公司佛山分行

主要负责人姓名

蒋振流

案由

提供相同服务收取不同费用

行政处罚依据

《中华人民共和国价格法》第十四条,《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第七十三条

行政处罚决定

罚款人民币五万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

20141120

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔20154

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

佛山市三水区农村信用合作联社

主要负责人姓名

钟瑞辉

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第十三条、第十四条、第二十四条、第二十七条、第二十九条、第三十条、第三十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币五十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

20151120

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔20153

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

招商银行股份有限公司佛山分行

主要负责人姓名

杨法德

案由

同业业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《关于规范金融机构同业业务的通知》第四点、第八点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

20151120

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔20152

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广发银行股份有限公司佛山分行

主要负责人姓名

李小水

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第十三条、第二十四条、第三十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币八十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

20151120

行政处罚决定书文号

佛银监罚决字〔20151

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中信银行股份有限公司佛山分行

主要负责人姓名

杨式钗

案由

票据业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国票据法》第十条,《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第十八条、第十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币八十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会佛山监管分局

作出处罚决定的日期

20151120

行政处罚决定书文号

阳银监处〔20043

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

阳东县农村信用合作社联合社

法定代表人(主要负责人)姓名

蔡志雄

案由

未经批准撤并农信社储蓄所、农信社分社

行政处罚依据

《金融机构管理规定》第三十九条,农村信用合作社管理规定第十三条,《金融违法行为处罚办法》第六条

行政处罚决定

罚款人民币八万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

2004624

行政处罚决定书文号

阳银监处〔20041

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

江城区农村信用合作社联合社

主要负责人姓名

黎新云

案由

未经批准撤并农村信用社分社

行政处罚依据

《金融机构管理规定》第三十九条,《农村信用合作社管理规定》第十三条,《金融违法行为处罚办法》第六条

行政处罚决定

罚款人民币五万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

2004624

行政处罚决定书文号

阳银监发〔201438

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国银行股份有限公司阳江分行

主要负责人姓名

庞辉

案由

以费用形式转嫁经营成本

行政处罚依据

《国家发展改革委、财政部关于规范房屋登记费计费方式和收费标准等有关问题的通知》第五条,《中华人民共和国商业银行法》第五条、第七十三条

行政处罚决定

罚款人民币十五万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

20141030

行政处罚决定书文号

阳银监罚决字〔20155

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国农业发展银行阳江市分行

主要负责人姓名

叶飞龙

案由

贷收费

行政处罚依据

《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第一条、第二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

20151119

行政处罚决定书文号

阳银监罚决字〔20154

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东阳东农村商业银行股份有限公司

主要负责人姓名

林进步

案由

以费用形式转嫁经营成本

行政处罚依据

《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第一条,《中华人民共和国商业银行法》第五条、第七十三条

行政处罚决定

罚款人民币十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

20151119

行政处罚决定书文号

阳银监罚决字〔20153

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

阳西县农村信用合作联社

主要负责人姓名

郑天朴

案由

内部控制严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行内部控制指引》(2007年)第十九条、第七十七条,《商业银行内部控制指引》(2014年)第四十六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

20151119

行政处罚决定书文号

阳银监罚决字〔20152

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国农业银行股份有限公司阳江分行

主要负责人姓名

梁福乾

案由

以费用形式转嫁经营成本、授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第一条,《中华人民共和国商业银行法》第五条,《贷款风险分类指引》第四条,《流动资金贷款管理暂行办法》第二十四条、第二十七条、第三十二条,《商业银行授信工作尽职指引》第十六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币三十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

20151119

行政处罚决定书文号

阳银监罚决字〔20151

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广发银行股份有限公司阳江分行

主要负责人姓名

谢创江

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一点,《中华人民共和国商业银行法》第三十五条,《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十二条,《固定资产贷款管理暂行办法》第七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、四十六条

行政处罚决定

罚款人民币三十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会阳江监管分局

作出处罚决定的日期

20151119

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔2006〕第7

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

许超凡

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

被依法追究刑事责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条、第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格终身

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

2006117

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔2006〕第6

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

许国俊

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

被依法追究刑事责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条、第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格终身

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

2006117

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔2006〕第5

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

谭洪辉

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

被依法追究刑事责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格终身

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

200695

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔2006〕第4

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

黄月光

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

被依法追究刑事责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格终身

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

200694

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔2006〕第3

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

余振东

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

被依法追究刑事责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格终身

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

2006823

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔2006〕第2

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

徐顺保

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对中国银行股份有限公司江门新会支行违规帐外垫付进口押汇到期款负主要领导责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格终身

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

2006823

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔2006〕第1

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

邝迎校

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

违反规定收到撤职处分

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》(2003年修订)第四十七条,《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格五年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

200637

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔20121

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

冯日东

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

被依法追究刑事责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第二十七条,《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第十三条、第二十八条、第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格终身

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

201293

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔20141

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国银行股份有限公司江门分行

主要负责人姓名

林彤

案由

收费未按规定实行明码标价

行政处罚依据

《商业银行服务价格管理暂行办法》第十三条,《中华人民共和国商业银行法》第七十三条

行政处罚决定

罚款人民币五万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

20141024

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔20155

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

兴业银行股份有限公司江门分行

主要负责人姓名

吉兴富

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《贷款风险分类指引》第四条、第五条,《商业银行内部控制指引》第四十八条,《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币五十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

20151116

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔20154

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东南粤银行股份有限公司江门分行

主要负责人姓名

张勇

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第十三条、第二十四条,《商业银行内部控制指引》第四十八条、第四十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

20151116

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔20153

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

上海浦东发展银行股份有限公司江门分行

主要负责人姓名

李国珍

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《项目融资业务指引》第十五条,《固定资产贷款管理暂行办法》第十七条、第二十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

20151116

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔20152

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

交通银行股份有限公司江门分行

主要负责人姓名

蔡光龙

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十四条、第十八条、第三十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

20151116

行政处罚决定书文号

江银监罚决字〔20151

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

台山市农村信用合作联社

主要负责人姓名

廖文景

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第十三条、第二十四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会江门监管分局

作出处罚决定的日期

20151113

行政处罚决定书文号

肇银监罚决定字20081

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

黄进豪

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

利用职务上的便利违规出具资信证明;挪用银行资金

行政处罚依据

《会计法》第十三条,《金融违法行为处罚办法》第十三条,《中华人民共和国商业银行法》第八十五条,《人民币银行结算账户管理办法》第八条、第六十七条,《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

取消银行业金融机构高级管理人员任职资格八年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会肇庆监管分局

作出处罚决定的日期

200822

行政处罚决定书文号

肇银监罚决字〔20155

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

刘建文

单位

名称

中国工商银行股份有限公司德庆支行

主要负责人姓名

邝小明

案由

中国工商银行股份有限公司德庆支行授信业务严重违反审慎经营规则,刘建文对此负有直接责任和直接领导责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第三十六条,《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第十三条、第三十二条,《商业银行授信工作尽职指引》第十四条、第二十四条、第二十八条、第四十一条,《商业银行内部控制指引》第四十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

中国工商银行股份有限公司德庆支行罚款人民币二十万元,取消刘建文银行业金融机构高级管理人员任职资格三年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会肇庆监管分局

作出处罚决定的日期

20151118

行政处罚决定书文号

肇银监罚决字〔20154

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司肇庆端州支行

主要负责人姓名

谭永康

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第三十五条,《流动资金贷款管理暂行办法》第十三条、第三十条,《商业银行授信工作尽职指引》第十四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会肇庆监管分局

作出处罚决定的日期

20151118

行政处罚决定书文号

肇银监罚决字〔20153

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

肇庆市鼎湖区农村信用合作联社

法定代表人姓名

方宇霞

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第二十七条、第三十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会肇庆监管分局

作出处罚决定的日期

20151112

行政处罚决定书文号

肇银监罚决字〔20152

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

肇庆端州农村商业银行股份有限公司

法定代表人姓名

卢贤聪

案由

同业业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于强化农村合作金融机构投资信托和理财产品风险监管的通知》第九条、第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币五十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会肇庆监管分局

作出处罚决定的日期

20151112

行政处罚决定书文号

肇银监罚决字〔20151

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广发银行股份有限公司肇庆分行

主要负责人姓名

陈里东

案由

存贷挂钩、以贷转存

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会肇庆监管分局

作出处罚决定的日期

20151112

行政处罚决定书文号

中银监发〔2004114

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

交通银行股份有限公司中山分行

主要负责人姓名

杨谷楼

案由

违规降低利率为员工发放住房贷款

行政处罚依据

《人民币利率管理规定》第三十条,《中国人民银行关于降低存、贷款利率的通知》第二点,《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条

行政处罚决定

罚款人民币五万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会中山监管分局

作出处罚决定的日期

200478

行政处罚决定书文号

中银监罚决字〔2005003

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

交通银行股份有限公司中山分行

主要负责人姓名

赵建红

案由

违规降低贴现利率

行政处罚依据

《中国人民银行关于降低存、贷款利率的通知》第三条,《中国人民银行关于降低存、贷款利率的通知》第四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十四条,《中华人民共和国商业银行法》第七十四条

行政处罚决定

罚款人民币五十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会中山监管分局

作出处罚决定的日期

20051227

行政处罚决定书文号

中银监发〔200535

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

吴伟斌

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对未对中国银行股份有限公司小榄支行历史遗留“小金库”和帐外固定资产进行清理,并对有关情况隐瞒不报,以及以截留保险手续费收入和接受现金的形式形成“小金库”新增资金的问题负有主要领导责任

行政处罚依据

《会计法》第十条、第十六条、第十七条、第二十六条,《财政部、审计署、中国人民银行关于清理检查“小金库”的意见》,《金融保险企业财务制度》第十八条,《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格三年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会中山监管分局

作出处罚决定的日期

2005613

行政处罚决定书文号

中银监发〔200534

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

信洲

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对未对中国银行股份有限公司小榄支行历史遗留“小金库”和帐外固定资产进行清理,并对有关情况隐瞒不报,以及卖出帐外固定资产形成“小金库”新增资金的问题负有直接领导责任

行政处罚依据

《会计法》第十条、第十六条、第十七条、第二十六条,《财政部、审计署、中国人民银行关于清理检查“小金库”的意见》,《金融保险企业财务制度》第十八条,《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格二年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会中山监管分局

作出处罚决定的日期

2005613

行政处罚决定书文号

中银监罚决字〔20073

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

阎萍

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对中国银行股份有限公司中山分行超权限发放中长期贷款负有次要领导责任

行政处罚依据

《商业银行授权、授信管理暂行办法》第二条、第九条、第四十条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会中山监管分局

作出处罚决定的日期

2007423

行政处罚决定书文号

中银监罚决字〔20072

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

黄素文

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对中国银行股份有限公司中山分行超权限发放中长期贷款负有次要领导责任

行政处罚依据

《商业银行授权、授信管理暂行办法》第二条、第九条、第四十条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会中山监管分局

作出处罚决定的日期

2007423

行政处罚决定书文号

中银监罚决字〔20071

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

徐导明

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对中国银行股份有限公司中山分行超权限发放中长期贷款负有主要领导责任

行政处罚依据

《商业银行授权、授信管理暂行办法》第二条、第九条、第四十条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格一年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会中山监管分局

作出处罚决定的日期

2007423

行政处罚决定书文号

中银监罚决字〔20152

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

交通银行股份有限公司中山分行

主要负责人姓名

韩玉明

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会中山监管分局

作出处罚决定的日期

20151127

行政处罚决定书文号

中银监罚决字〔20151

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中山农村商业银行股份有限公司民众支行

主要负责人姓名

吴步里

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十一条、四十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会中山监管分局

作出处罚决定的日期

20151127

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20141

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司汕尾分行

主要负责人姓名

林绍生

案由

服务收费质价不符

行政处罚依据

《商业银行服务价格管理暂行办法》第五条,《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第七十三条

行政处罚决定

罚款人民币六万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

20141117

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20152

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国银行股份有限公司汕尾分行

主要负责人姓名

强昕

案由

服务收费质价不符

行政处罚依据

《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第二条,《商业银行服务价格管理暂行办法》第五条,《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第七十三条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

20151130

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20151

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

陆丰市农村信用合作联社

主要负责人姓名

余源浪

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十一条,《流动资金贷款管理暂行办法》第九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币四十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕尾监管分局

作出处罚决定的日期

20151130

行政处罚决定书文号

惠银监罚决字〔20052

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

张红彬

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

在担任龙门县平陵农村合作社主任期间违规发放单户大额贷款、违规办理担保、违规展期等

行政处罚依据

《贷款通则》第十二条、第二十一条,《农村信用合作社管理规定》第二十条,《担保法》第七条、第三十五条,《会计法》第四十四条,《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格二年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会惠州监管分局

作出处罚决定的日期

200546

行政处罚决定书文号

惠银监罚决字〔20051

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

张桂深

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

在担任龙门县农村合作社联合社主任期间违规发放单户大额贷款、对多头贷款审查不严、用无效票证做质押且一物重押、违规展期等

行政处罚依据

《贷款通则》第十二条、第二十条、第二十一条、第六十九条,《农村信用合作社管理规定》第二十八条,《担保法》第三十五条,《会计法》第四十四条,《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格三年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会惠州监管分局

作出处罚决定的日期

200546

行政处罚决定书文号

惠银监罚20111

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

惠州市惠阳区农村信用合作联社镇隆信用社

主要负责人姓名

谢运辉

案由

惠阳区农村信用合作联社镇隆信用社皇后分社遗失金融许可证负有主要管理责任

行政处罚依据

《金融许可证管理办法》第十六条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会惠州监管分局

作出处罚决定的日期

2011524

行政处罚决定书文号

惠银监罚20142

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司惠州分行

主要负责人姓名

徐晓飞

案由

收费服务质价不符

行政处罚依据

《商业银行服务价格管理暂行办法》第五条,《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第二条,《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第七十三条

行政处罚决定

罚款人民币十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会惠州监管分局

作出处罚决定的日期

20141230

行政处罚决定书文号

惠银监罚决字〔20157

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

兴业银行股份有限公司惠州支行

主要负责人姓名

焦海平

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资产贷款管理暂行办法》第十三条,《商业银行授信工作尽职指引》第二十条、第二十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会惠州监管分局

作出处罚决定的日期

20151211

行政处罚决定书文号

惠银监罚决字〔20156

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

招商银行股份有限公司惠州分行

主要负责人姓名

李仲华

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《固定资产贷款管理暂行办法》第二十八条、第三十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会惠州监管分局

作出处罚决定的日期

20151211

行政处罚决定书文号

惠银监罚决字〔20155

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

东莞银行股份有限公司惠州分行

主要负责人姓名

叶永祥

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《贷款通则》第二十五条,《商业银行授信工作尽职指引》第二十四条、第四十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会惠州监管分局

作出处罚决定的日期

20151211

行政处罚决定书文号

惠银监罚决字〔20154

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国邮政储蓄银行股份有限公司惠州市分行

主要负责人姓名

刘小胜

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十三条,《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第十三条,《商业银行授信工作尽职指引》第二十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会惠州监管分局

作出处罚决定的日期

20151210

行政处罚决定书文号

惠银监罚决字〔20153

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国银行股份有限公司惠州分行

主要负责人姓名

陈穗勇

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第十三条、第二十四条,《商业银行授信工作尽职指引》第三十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会惠州监管分局

作出处罚决定的日期

20151210

行政处罚决定书文号

惠银监罚决字〔20152

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

惠州农村商业银行股份有限公司

法定代表人姓名

唐文

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第十五条,《固定资产贷款管理暂行办法》第二十八条,《商业银行内部控制指引》第四十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会惠州监管分局

作出处罚决定的日期

2015128

行政处罚决定书文号

惠银监罚决字〔20151

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

惠州仲恺东村镇银行股份有限公司

法定代表人姓名

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《农村合作金融机构信贷资产风险分类指引》第六条,《流动资金贷款管理暂行办法》第二十四条、第二十七条,《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条,《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会惠州监管分局

作出处罚决定的日期

2015128

行政处罚决定书文号

梅银监处〔20053

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

曾伟锋

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

担任蕉岭县城农村信用合作社主任期间,违规发放贷款,对贷款抵押疏于管理导致抵押品流失,挪用信用社资金

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条、第二十九条

行政处罚决定

取消任职资格十年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会梅州监管分局

作出处罚决定的日期

2005131

行政处罚决定书文号

梅银监处〔20052

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

张晓辉

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

担任蕉岭县文福农村信用合作社主任期间,违规发放贷款,对贷款抵押疏于管理导致抵押品流失,挪用信用社资金

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条、第二十九条

行政处罚决定

取消任职资格十年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会梅州监管分局

作出处罚决定的日期

2005120

行政处罚决定书文号

梅银监处〔20051

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

邓均声

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

违反规定受到撤职处分

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格七年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会梅州监管分局

作出处罚决定的日期

2005120

行政处罚决定书文号

梅银监处〔20072

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

刘志

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

被依法追究刑事责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条、第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格十年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会梅州监管分局

作出处罚决定的日期

2007416

行政处罚决定书文号

梅银监处〔20101

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

黄国清

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对中国邮政储蓄银行五华县支行下辖五华县邮政局双华支局发生案件负有领导责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

取消高级管理人员任职资格一年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会梅州监管分局

作出处罚决定的日期

2010118

行政处罚决定书文号

梅银监罚决字〔20115

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

徐位雄

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对丰顺县农联社发生案件负有监督不到位的责任

行政处罚依据

《商业银行内部控制指引》第一百三十七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会梅州监管分局

作出处罚决定的日期

2011112

行政处罚决定书文号

梅银监罚决字〔20114

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

杨敏军

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对丰顺县农联社发生案件负有一般领导责任

行政处罚依据

《商业银行内部控制指引》第一百三十七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会梅州监管分局

作出处罚决定的日期

2011112

行政处罚决定书文号

梅银监罚决字〔20113

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

吴志迈

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对丰顺县农联社发生案件负有重要领导责任

行政处罚依据

《商业银行内部控制指引》第一百三十七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会梅州监管分局

作出处罚决定的日期

2011112

行政处罚决定书文号

梅银监罚决字〔20112

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

邱细胜

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对丰顺县农联社发生案件负有直接领导责任

行政处罚依据

《商业银行内部控制指引》第一百三十七条,《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条、第三十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格二年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会梅州监管分局

作出处罚决定的日期

2011112

行政处罚决定书文号

梅银监罚决字〔20111

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

苏维新

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对丰顺县农联社发生案件负有主要领导责任

行政处罚依据

《商业银行内部控制指引》第一百三十七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会梅州监管分局

作出处罚决定的日期

2011112

行政处罚决定书文号

梅银监发201428

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司梅州分行

主要负责人姓名

林伟

案由

收费服务质价不符

行政处罚依据

《中华人民共和国价格法》第四十条,《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第七十三条

行政处罚决定

没收违法所得人民币二万八千八百元,罚款人民币八万六千四百元,罚没共计人民币十一万五千二百元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会梅州监管分局

作出处罚决定的日期

20141027

行政处罚决定书文号

梅银监罚决字〔20153

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

兴宁市农村信用合作联社

主要负责人姓名

肖志勤

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》第四十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会梅州监管分局

作出处罚决定的日期

20151123

行政处罚决定书文号

梅银监罚决字〔20152

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国邮政储蓄银行股份有限公司梅州市分行

主要负责人姓名

廖贤斌

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《固定资产贷款管理暂行办法》第十一条、第二十六条、第三十条,《商业银行内部控制指引》第四十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会梅州监管分局

作出处罚决定的日期

20151123

行政处罚决定书文号

梅银监罚决字〔20151

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广发银行股份有限公司梅州分行

主要负责人姓名

谭柏培

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会梅州监管分局

作出处罚决定的日期

20151123

行政处罚决定书文号

银监罚〔200912

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

程鹏辉

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对东源县黄村农村信用合作社发生案件负有领导责任

行政处罚依据

《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》第四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

取消高级管理人员任职资格一年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会河源监管分局

作出处罚决定的日期

2009414

行政处罚决定书文号

银监罚〔200911

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

李雄伟

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对东源县黄村农村信用合作社发生案件负有领导责任

行政处罚依据

《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》第四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会河源监管分局

作出处罚决定的日期

2009414

行政处罚决定书文号

银监罚〔200910

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

张小华

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对东源县黄村农村信用合作社发生案件负有分管领导责任

行政处罚依据

《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》第四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会河源监管分局

作出处罚决定的日期

2009414

行政处罚决定书文号

银监罚〔20099

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

邹林安

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对东源县黄村农村信用合作社发生案件负有分管领导责任

行政处罚依据

《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》第四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

取消高级管理人员任职资格一年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会河源监管分局

作出处罚决定的日期

2009414

行政处罚决定书文号

银监罚〔20098

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

李静武

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对东源县黄村农村信用合作社发生案件负有领导责任

行政处罚依据

《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》第四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会河源监管分局

作出处罚决定的日期

2009414

行政处罚决定书文号

银监罚〔20097

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

梁秀琴

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对中国邮政储蓄银行股份有限公司河源朱门亭支行发生案件负有直接领导责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条、第八十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

取消高级管理人员任职资格一年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会河源监管分局

作出处罚决定的日期

200943

行政处罚决定书文号

河银监罚决字〔20101

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

杨俊

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对龙川县农村信用合作联社上坪信用社未在营业场所公示及遗失金融许可证负有主要领导责任

行政处罚依据

《金融许可证管理办法》第十六条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会河源监管分局

作出处罚决定的日期

2010622

行政处罚决定书文号

河银监罚决字〔20126

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

叶志青

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对龙川县农村信用合作联社老隆信用社授信业务严重违反审慎经营规则的行为负有直接管理责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第八十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会河源监管分局

作出处罚决定的日期

2012229

行政处罚决定书文号

河银监罚决字〔20125

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

叶伟平

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对龙川县农村信用合作联社丰稔信用社授信业务严重违反审慎经营规则的行为负有直接管理责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第八十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会河源监管分局

作出处罚决定的日期

2012229

行政处罚决定书文号

河银监罚决字〔20124

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

黄湘林

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对龙川县农村信用合作联社黄布信用社授信业务严重违反审慎经营规则的行为负有直接管理责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第八十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格二年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会河源监管分局

作出处罚决定的日期

2012229

行政处罚决定书文号

河银监罚决字〔20123

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

魏坤武

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

龙川县农村信用合作联社四都信用社授信业务严重违反审慎经营规则的行为负有直接管理责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第八十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条

行政处罚决定

取消高级管理人员任职资格二年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会河源监管分局

作出处罚决定的日期

2012229

行政处罚决定书文号

粤银监处〔200410

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国建设银行广东省分行

主要负责人姓名

吴建杭

案由

采取不正当手段发放贷款、提供与事实不相符的文件资料

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第三十六条、第四十七条,《贷款通则》第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条,《金融违法行为处罚办法》第十六条

行政处罚决定

警告,合计并处罚款人民币八十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20041215

行政处罚决定书文号

粤银监处〔20049

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

兴业银行广州分行

主要负责人姓名

张长弓

案由

出具与事实不符的资信证明、违规办理票据业务

行政处罚依据

《金融违法行为处罚办法》第十三条条,《中华人民共和国票据法》第十条、《金融违法行为处罚办法》第十四条

行政处罚决定

合计罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

200499

行政处罚决定书文号

粤银监处〔20047

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国建设银行广东省分行

主要负责人姓名

朱小黄

案由

未经批准设立分支机构

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十四条,《中华人民共和国商业银行法》第七十四条

行政处罚决定

罚款人民币五十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2004824

行政处罚决定书文号

粤银监处〔20046

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国建设银行广东省分行

主要负责人姓名

朱小黄

案由

未经批准设立分支机构

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十四条,《中华人民共和国商业银行法》第七十四条

行政处罚决定

罚款人民币八十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2004824

行政处罚决定书文号

河银监罚决字〔20122

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

邹惠著

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对龙川县农村信用合作联社黎信用社授信业务严重违反审慎经营规则的行为负有直接管理责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第八十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条

行政处罚决定

取消高级管理人员任职资格二年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会河源监管分局

作出处罚决定的日期

2012229

行政处罚决定书文号

河银监罚决字〔20121

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

黄运辉

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对龙川县农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则的行为负有主要领导责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第八十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,第四十八条

行政处罚决定

取消高级管理人员任职资格一年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会河源监管分局

作出处罚决定的日期

2012229

行政处罚决定书文号

河银监罚决字〔20132

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

徐焕建

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对中国邮政储蓄银行股份有限公司和平县下车支行发生案件负有直接管理责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条、第八十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

取消高级管理人员任职资格二年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会河源监管分局

作出处罚决定的日期

2013527

行政处罚决定书文号

河银监罚决字〔20131

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

黄锐生

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对中国邮政储蓄银行股份有限公司和平县下车支行发生案件负有领导责任

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十二条、第八十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会河源监管分局

作出处罚决定的日期

2013527

行政处罚决定书文号

河银监罚决字〔20141

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司河源分行

主要负责人姓名

应非

案由

中间业务收费严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于商业银行服务收费有关问题的通知》,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会河源监管分局

作出处罚决定的日期

20141027

行政处罚决定书文号

河银监罚决字〔20151

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广发银行股份有限公司河源分行

主要负责人姓名

赖建雄

案由

票据承兑业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会河源监管分局

作出处罚决定的日期

2015 11 13

行政处罚决定书文号

粤银监发〔2005205

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

日本瑞穗实业银行股份有限公司广州代表处

主要负责人姓名

才津正

案由

从事经营性活动

行政处罚依据

《外资金融机构驻华代表机构管理办法》第十五条、第三十二条,《金融违法行为处罚办法》第十条

行政处罚决定

警告,并处罚款人民币五万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20051111

行政处罚决定书文号

粤银监发〔2005204

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

德富泰银行有限公司广州代表处

主要负责人姓名

徐桂华

案由

从事经营性活动

行政处罚依据

《外资金融机构驻华代表机构管理办法》第十五条、第三十二条,《金融违法行为处罚办法》第十条

行政处罚决定

警告,并处罚款人民币五万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20051111

行政处罚决定书文号

粤银监发〔2005203

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

香港永亨银行有限公司广州代表处

主要负责人姓名

杜申

案由

从事经营性活动

行政处罚依据

《外资金融机构驻华代表机构管理办法》第十五条、第三十二条,《金融违法行为处罚办法》第十条

行政处罚决定

警告,并处罚款人民币五万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20051111

行政处罚决定书文号

粤银监处〔20052

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

创兴银行有限公司广州代表处

主要负责人姓名

陈月娥

案由

首席代表任职期间兼任其他经营性组织管理职务

行政处罚依据

《外资金融机构驻华代表机构管理办法》第十八条、第三十六条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

200574

行政处罚决定书文号

粤银监处〔20051

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

上海浦东发展银行广州分行

主要负责人姓名

王成国

案由

将单位资金以个人名义开立账户存储

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第七十九条,《金融违法行为处罚办法》第十五条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2005117

行政处罚决定书文号

茂银监罚决字〔200401

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

信宜市邮政局

主要负责人姓名

刘祖贤

案由

将单位资金以个人名义开立账户存储

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第七十九条

行政处罚决定

罚款人民币五万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

20041222

行政处罚决定书文号

茂银监罚决字〔200501

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

茂名市农村信用合作社联合社

主要负责人姓名

曹安

案由

违反规定从事未经批准或备案的业务活动

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》(2003年修订)第四十四条

行政处罚决定

罚款五十万元人民币

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

2005125

行政处罚决定书文号

茂银监罚决字〔2006〕第1

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

信宜市金农村信用合作社

主要负责人姓名

黄启祥

案由

损坏金融许可证

行政处罚依据

《金融许可证管理办法》第十六条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

200638

行政处罚决定书文号

茂银监罚决字〔2007〕第1

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

赖旭宏

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

在担任中国农业银行股份有限公司茂名市茂南区支行行长期间,违反信贷管理规定审批发放贷款

行政处罚依据

《贷款通则》第二十七条、第二十八条、第三十一条,《金融违法行为处罚办法》第十一条,《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格终身

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

200742

行政处罚决定书文号

茂银监发201491

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国邮政储蓄银行股份有限公司茂名市分行

主要负责人姓名

林悦永

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第九条、第十三条、第十四条、第十八条、第三十五条,《流动资金贷款管理暂行办法》第十六条,《贷款通则》第二十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

20141229

行政处罚决定书文号

茂银监发201567

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

化州市农村信用合作联社

主要负责人姓名

周仁聪

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第十三条、第三十条,《固定资产贷款管理暂行办法》第十一条,《贷款风险分类指引》第十四条,《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币三十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

2015828

行政处罚决定书文号

茂银监发201566

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

电白县农村信用合作联社

主要负责人姓名

梁一波

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条、第十二条,《中华人民共和国商业银行法》第三十九条,《商业银行风险监管核心指标(试行)》,《商业银行授信工作尽职指引》第十五条、第十六条、第四十一条,《流动资金贷款管理暂行办法》第十三条,《固定资产贷款管理暂行办法》第十一条、第十三条、第二十四条、第三十条,《流动资金贷款管理暂行办法》第九条,《贷款风险分类指引》第十四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币三十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会茂名监管分局

作出处罚决定的日期

2015828

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20061

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

刘水生

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

向关系人发放信用贷款

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第四十条、第八十九条

行政处罚决定

取消高级管理人员任职资格一年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2006321

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20052

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

罗海华

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对中国工商银行股份有限公司韶关市曲江支行发生案件负有直接领导责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条、二十九条

行政处罚决定

取消高级管理人员任职资格三年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

200619

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20051

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

肖文广

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对中国工商银行股份有限公司韶关市曲江支行发生案件负有主要领导责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条、二十九条

行政处罚决定

取消高级管理人员任职资格二年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

200619

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20073

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

新丰县农村信用合作社联合社

法定代表人姓名

卢祖建

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第三十六条,《贷款通则》第二十七条、第三十一条,《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

20071213

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20072

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

黄庆文

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

柜面业务违规操作

行政处罚依据

《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第四十六条、第四十八条,《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条,《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格一年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2007829

行政处罚决定书文号

韶银监罚〔20131

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

郭式洪

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

被依法追究刑事责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条、第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格终身

作出处罚决定的机关名称

中国银监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2013130

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20152

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

乐昌市农村信用合作联社

法定代表人姓名

吴新华

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《固定资产贷款管理暂行办法》第九条、第三十八条、三十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币三十五万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

20151118

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20151

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广发银行股份有限公司韶关分行

主要负责人姓名

梁志辉

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第六条、第三十九条,《固定资产贷款管理暂行办法》第九条、第三十八条、第三十九条,《商业银行房地产贷款风险管理指引》第十六条,《商业银行授信尽职指引》第四十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币六十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

20151118

行政处罚决定书文号

韶银监罚〔20152

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国建设银行股份有限公司江门市分行

主要负责人姓名

邓波

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第十三条、第二十四条、第二十七条、第三十一条、第三十八条、第三十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2015215

行政处罚决定书文号

潮银监罚决字〔20161

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

林泽煌

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

违规参与民间借贷

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》,《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第八条、第二十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

取消高级管理人员任职资格五年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会潮州监管分局

作出处罚决定的日期

2016511

行政处罚决定书文号

银监罚〔20142

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司东莞分行

主要负责人姓名

罗健强

案由

未按收费标准收费

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第七十三条

行政处罚决定

罚款人民币五万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会东莞监管分局

作出处罚决定的日期

20141112

行政处罚决定书文号

东银监罚决字〔20157

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中信银行股份有限公司东莞中堂支行

主要负责人姓名

李媛

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第二十七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币六十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会东莞监管分局

作出处罚决定的日期

20151211

行政处罚决定书文号

东银监罚决字〔20156

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中信银行股份有限公司东莞常平支行

主要负责人姓名

袁泽瑜

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第二十七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会东莞监管分局

作出处罚决定的日期

20151214

行政处罚决定书文号

东银监罚决字〔20155

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

招商银行股份有限公司东莞分行

主要负责人姓名

欧阳忠

案由

同业业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《关于规范金融机构同业业务的通知》第五条,《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的通知》第五条、第六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币八十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会东莞监管分局

作出处罚决定的日期

20151214

行政处罚决定书文号

东银监罚决字〔20154

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广发银行股份有限公司东莞分行

主要负责人姓名

陈健松

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《贷款风险分类指引》第十五条,《流动资金管理办法》第三十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会东莞监管分局

作出处罚决定的日期

20151214

行政处罚决定书文号

东银监罚决字〔20153

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

东莞银行股份有限公司

主要负责人姓名

卢国锋

案由

银信理财业务、同业业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会关于规范银信理财合作业务有关事项的通知》第五条,《关于规范金融机构同业业务的通知》第五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

合并罚款人民币六十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会东莞监管分局

作出处罚决定的日期

20151214

行政处罚决定书文号

东银监罚决字〔20152

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

交通银行股份有限公司东莞分行

主要负责人姓名

王峰

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《贷款通则》第九条,《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第二十五条、第二十六条、第二十八条、第三十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币四十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会东莞监管分局

作出处罚决定的日期

20151210

行政处罚决定书文号

东银监罚决字〔20151

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

东莞信托有限公司

法定代表人姓名

廖玉林

案由

信托业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《信托公司集合资金信托计划管理办法》第四十七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会东莞监管分局

作出处罚决定的日期

2015112

行政处罚决定书文号

粤银监发〔2006294

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

赵长耀

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

被依法追究刑事责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格终身

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20061113

行政处罚决定书文号

粤银监发〔2006205

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

张森淼

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

被依法追究刑事责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格终身

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

200694

行政处罚决定书文号

粤银监发〔2006132

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈楚原

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

被依法追究刑事责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格终身

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

200665

行政处罚决定书文号

粤银监发〔2006131

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

张细波

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对中国建设银行广州市越秀支行违反规定发放贷款、提供与事实不符文件资料的行为承担领导责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格二年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

200665

行政处罚决定书文号

粤银监发〔200613

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

许智

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

被依法追究刑事责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格终身

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2006113

行政处罚决定书文号

潮银监罚决字〔200502

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

唐楚铭

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对湘桥区凤新农村信用合作社违规帐外经营负有直接责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格终身

作出处罚决定的机关名称

中国银监会潮州监管分局

作出处罚决定的日期

2005829

行政处罚决定书文号

潮银监罚决字〔200501

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈秀辉

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对潮安县东凤农村信用合作社违规帐外经营负有直接责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格终身

作出处罚决定的机关名称

中国银监会潮州监管分局

作出处罚决定的日期

2005829

行政处罚决定书文号

潮银监罚决字〔2006〕第2

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

潘俊标

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

浮洋农信社发生案件负有领导责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条、第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格三年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会潮州监管分局

作出处罚决定的日期

2006929

行政处罚决定书文号

潮银监罚决字〔2006〕第1

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

潮州市邮政储汇局

主要负责人姓名

陈少侠

案由

将单位资金以个人名义开立账户存储

行政处罚依据

《储蓄管理条例》第三条,《中华人民共和国商业银行法》第四十八条,《中华人民共和国商业银行法》第七十九条

行政处罚决定

没收违法所得人民币九百二十八元一角三分,并处罚款人民币五万元,罚没共计人民币五万零九百二十八元一角三分

作出处罚决定的机关名称

中国银监会潮州监管分局

作出处罚决定的日期

200658

行政处罚决定书文号

潮银监罚决字〔2007〕第1

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

杨壮发

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对中国农业银行股份有限公司潮州枫溪支行违规发放贷款、出具虚假证明的行为负有主要责任

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格一年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会潮州监管分局

作出处罚决定的日期

20071229

行政处罚决定书文号

潮银监罚决字〔20121

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈火安

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

在担任林信用社主任期间存在部分新增贷款审查不严、新增贷款逾期情况严重、贷款违规展期、贷后管理不到位等较严重信贷管理问题

行政处罚依据

《贷款通则》第三十一条、第三十二条、第六十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格三年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会潮州监管分局

作出处罚决定的日期

2012119

行政处罚决定书文号

潮银监罚决字〔20131

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

林军武

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

利用本人账户归集、过渡客户资金

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格一年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会潮州监管分局

作出处罚决定的日期

2013628

行政处罚决定书文号

潮银监罚决字〔20141

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司潮州分行

主要负责人姓名

林斌

案由

服务收费严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第一条、第二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会潮州监管分局

作出处罚决定的日期

20141013

行政处罚决定书文号

潮银监罚决字〔20152

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈礼、邱杰镇、陈敏

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对潮州市区农村信用合作联社授信业务严重违反审慎经营规则的行为负有领导责任

行政处罚依据

《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条、第三十条,《商业银行风险监管核心指标(试行)》第九条、第二十条,《关于贯彻银监会2013年农村中小金融机构监管工作要点的意见》,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

陈礼、邱杰镇、陈敏三人分别处以警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会潮州监管分局

作出处罚决定的日期

20151221

行政处罚决定书文号

潮银监罚决字〔2015〕1

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

谢少青

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对中国工商银行股份有限公司潮安庵埠支行授信业务严重违反审慎经营规则的行为负有管理责任

行政处罚依据

《固定资产贷款管理暂行办法》第七条、第十一条、第三十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

取消高级管理人员任职资格二年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会潮州监管分局

作出处罚决定的日期

20151111

行政处罚决定书文号

潮银监发201526

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

潮州市潮安区农村信用合作联社

主要负责人姓名

欧俊彬

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》,《中国银监会办公厅关于加强农村中小金融机构集中度风险监管的通知》,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币四十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会潮州监管分局

作出处罚决定的日期

2015922

行政处罚决定书文号

潮银监发20156

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

潮州市区农村信用合作联社

主要负责人姓名

陈礼

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于加强农村中小金融机构集中度风险监管的通知》,《商业银行资本充足率管理办法》,《农村信用社贷款风险五级分类实施方案》,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会潮州监管分局

作出处罚决定的日期

2015226

行政处罚决定书文号

揭银监罚决字〔20061

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

辜木炎

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

违反规定受到撤职处分

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条

行政处罚决定

取消银行业金融机构高级管理人员任职资格二年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

20061225

行政处罚决定书文号

揭银监罚决字〔20071

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

陈惠弟

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对揭东县玉窖农信社发生案件负有个人责任、领导责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格五年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

20071114

行政处罚决定书文号

揭银监罚决字〔20141

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司揭阳分行

主要负责人姓名

蔡志成

案由

内部控制严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第七条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

2014128

行政处罚决定书文号

揭银监罚决字〔20151

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司揭阳分行

主要负责人姓名

蔡志成

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十一条,《个人贷款管理暂行办法》第七条、第十一条、第十八条,《商业银行授权、授信管理暂行办法》第二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会揭阳监管分局

作出处罚决定的日期

20151127

行政处罚决定书文号

珠银监处〔20051

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

杜列明

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对珠海市拱北农村信用合作社违反金融机构反洗钱有关规定的行为负有直接领导责任

行政处罚依据

《金融机构反洗钱规定》第二十条,《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》第二十五条,《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格四年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会珠海监管分局

作出处罚决定的日期

20051228

行政处罚决定书文号

珠银监发201440

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国银行股份有限公司珠海分行

主要负责人姓名

司徒沃巨

案由

贷收费

行政处罚依据

《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款二十万元人民币

作出处罚决定的机关名称

中国银监会珠海监管分局

作出处罚决定的日期

20141031

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20152

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广发银行股份有限公司汕头分行

主要负责人姓名

易志华

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第一点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会汕头监管分局

作出处罚决定的日期

20151210

行政处罚决定书文号

粤银监处〔20077

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东发展银行股份有限公司

法定代表人姓名

李若虹

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,《中华人民共和国商业银行法》第三十五条,《贷款通则》第三十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条,《金融违法行为处罚办法》第十六条

行政处罚决定

警告,并处罚款人民币三十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20071126

行政处罚决定书文号

粤银监处〔20076

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司广州第二支行

主要负责人姓名

黄能

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,《中华人民共和国商业银行法》第三十五条,《贷款通则》第三十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条,《金融违法行为处罚办法》第十六条

行政处罚决定

警告,并处罚款人民币五十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2007116

行政处罚决定书文号

粤银监处〔20074

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国南航集团财务有限公司

主要负责人姓名

唐勇

案由

超业务范围经营证券投资业务、严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十四条、第四十五条,《金融违法行为处罚办法》第九条、第二十一条,《企业集团财务公司管理办法》第三十四条、《中国人民银行关于进一步加强对同业拆借管理的通知》第四条,《关于印发<对金融机构违反会计制度等问题定性的说明>的通知》第一条

行政处罚决定

警告,合计并处罚款人民币七十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2007320

行政处罚决定书文号

粤银监处〔20073

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

王永

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

对中国建设银行广州花都支行违规帐外经营行为承担领导责任

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条,《金融违法行为处罚办法》第十一条,《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格终身

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

200743

行政处罚决定书文号

粤银监处〔20072

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

叶家声

单位

名称

/

法定代表人(主要负责人)姓名

/

案由

被依法追究刑事责任

行政处罚依据

《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条

行政处罚决定

取消金融机构高级管理人员任职资格终身

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

200743

行政处罚决定书文号

粤银监处〔20071

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

印度海外银行有限公司广州代表处

主要负责人姓名

Moti Lal

案由

未经批准变更地址

行政处罚依据

《中华人民共和国外资银行管理条例》第七十条,《中华人民共和国外资银行管理条例实施细则》第四十一条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2007320

行政处罚决定书文号

银监罚〔20092

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国建设银行股份有限公司广东省分行

主要负责人姓名

曾俭华

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第三十五条,《中国银行业监督管理委员会关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币三十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

200984

行政处罚决定书文号

银监罚〔20091

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行股份有限公司广州环城支行

主要负责人姓名

朱兴仁

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第三十五条,《中国银行业监督管理委员会关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币三十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

200984

行政处罚决定书文号

银监罚〔20111

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广发银行

法定代表人姓名

董建岳

案由

信用卡业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,《商业银行内部控制指引》第十二条、第九十二条、第九十六条,《中国银监会办公厅关于进一步加强信用卡业务风险管理的通知》第三条,《中国银监会关于进一步规范信用卡业务的通知》第二条、第十三条、第十四条、第十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币四十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

201172

行政处罚决定书文号

粤银监发〔201384

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广东省农村信用社联合社

法定代表人姓名

周高雄

案由

超经营范围办理票据转贴现业务、对辖内农合机构会计信息真实性把关不严致使相关会计数据失实、未经任职资格审查任命高级管理人员

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第十八条,《中国银行业监督管理委员会关于印发<农村信用社省(自治区、直辖市)联合社管理暂行规定>的通知》第三十六条,《中国银行业监督管理委员会合作金融机构行政许可事项实施办法》第一百六十八条,《中国银行业监督管理委员会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第一百三十七条,《中国银行业监督管理委员会关于印发<农村信用社省(自治区、直辖市)联合社管理暂行规定>的通知》第三十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币五十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2013625

行政处罚决定书文号

粤银监发〔2014123

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广州银行佛山分行

主要负责人姓名

顾广彩

案由

收费服务质价不符

行政处罚依据

《商业银行服务价格管理暂行办法》第五条,《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第二条,《中华人民共和国商业银行法》第七十三条

行政处罚决定

没收违法所得人民币二万一千元,并处罚款人民币八万元,罚没款项共计人民币十万一千元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20141226

行政处罚决定书文号

粤银监发〔2014118

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国银行广州长堤支行

主要负责人姓名

罗天

案由

收费服务质价不符

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十条,《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第二点,《中华人民共和国商业银行法》第七十三条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20141212

行政处罚决定书文号

粤银监发〔2014117

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广州农村商业银行南沙支行

主要负责人姓名

高海波

案由

未按收费标准收费

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第五十条,《商业银行服务价格管理暂行办法》第九条,《中华人民共和国商业银行法》第七十三条

行政处罚决定

罚款人民币九万七千五百元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20141210

行政处罚决定书文号

粤银监发〔2014114

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行广州大道支行

主要负责人姓名

岑小梅

案由

超出服务价目表收取费用、未履行告知义务收取费用

行政处罚依据

《商业银行服务价格管理暂行办法》第九条,《中国银监会关于进一步推进银行业不规范经营专项治理的通知》第四点,《中华人民共和国商业银行法》第五条,《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第二点,《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第七十三条

行政处罚决定

合并罚款人民币十三万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20141210

行政处罚决定书文号

粤银监发〔2014113

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国工商银行广州经济技术开发区支行

主要负责人姓名

胡文东

案由

收费服务质价不符、未按收费标准收费

行政处罚依据

《商业银行服务价格管理暂行办法》第五条,《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第二条,《商业银行服务价格管理暂行办法》第九条,《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第七十三条

行政处罚决定

合并罚款人民币十四万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20141210

行政处罚决定书文号

粤银监发〔201512

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

中国进出口银行广东省分行

主要负责人姓名

张祖军

案由

未按规定公示收费依据及优惠政策

行政处罚依据

《商业银行服务价格管理暂行办法》第十三条,《中国银监会关于进一步推进银行业不规范经营专项治理的通知》第一条,《中华人民共和国商业银行法》第七十三条,《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2015414

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20155

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

温必延

单位

名称

/

主要负责人姓名

/

案由

对中国邮政储蓄银行股份有限公司韶关市分行下辖行授信业务严重违反审慎经营规则承担承办责任

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第十七条、第二十三条,《商业银行授信工作尽职指引》第十五条、第十六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

禁止从事银行业工作十年

作出处罚决定的机关名称

中国银监会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2016322

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20163

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

/

单位

名称

广州从化柳银村镇银行股份有限公司

主要负责人姓名

沈积

案由

违反规定提高存款利率、违规收取财务顾问费

行政处罚依据

《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第五十条、第七十三条,《商业银行服务价格管理办法》第十八条,《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第二点第二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条

行政处罚决定

合计罚款人民币五十五万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2016331

行政处罚决定书文号

珠银监罚决字〔20156

被处罚单位名称

珠海横琴村镇银行股份有限公司

法定代表人

方道义

案由

单一集团客户授信余额超标

行政处罚依据

《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会珠海监管分局

作出处罚决定的日期

2015122

行政处罚决定书文号

珠银监罚决字〔20155

被处罚单位名称

上海浦东发展银行股份有限公司珠海分行

主要负责人

朱海东

案由

票据贴现业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行内部控制指引》第四十八条,《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第十八条、第十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会珠海监管分局

作出处罚决定的日期

2015122

行政处罚决定书文号

珠银监罚决字〔20154

被处罚单位名称

中国民生银行股份有限公司珠海分行

主要负责人

杨济生

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《个人贷款管理暂行办法》第三十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会珠海监管分局

作出处罚决定的日期

2015122

行政处罚决定书文号

珠银监罚决字〔20153

被处罚单位名称

珠海华润银行股份有限公司

主要负责人

魏斌

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十九条,《商业银行房地产贷款风险管理指引》,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币四十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会珠海监管分局

作出处罚决定的日期

2015122

行政处罚决定书文号

珠银监罚决字〔20152

被处罚单位名称

中国农业银行股份有限公司珠海分行

主要负责人

高铁兵

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《固定资产贷款管理暂行办法》第二十二条,《流动资金贷款管理暂行办法》第九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会珠海监管分局

作出处罚决定的日期

2015122

行政处罚决定书文号

珠银监罚决字〔20151

被处罚单位名称

广发银行股份有限公司珠海分行

主要负责人

张爱华

案由

票据业务、贷款业务、理财业务、内部控制严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行内部控制指引》第四十八条,《个人贷款管理暂行办法》第三十一条、第三十二条,《流动资金贷款管理暂行办法》第九条,《商业银行理财产品销售管理办法》第五十四条,《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币一百一十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会珠海监管分局

作出处罚决定的日期

2015122

行政处罚决定书文号

云银监罚决字〔20152

被处罚单位名称

郁南县农村信用合作联社

主要负责人

徐博文

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十条至第三十七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币三十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会云浮监管分局

作出处罚决定的日期

20151125

行政处罚决定书文号

云银监罚决字〔20151

被处罚单位名称

云浮市云城区农村信用合作联社

主要负责人

吴亚雁

案由

贷款业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十条至第三十七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币三十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会云浮监管分局

作出处罚决定的日期

20151125

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20154

被处罚个人姓名

何启征

案由

对中国邮政储蓄银行股份有限公司韶关市分行内部控制严重违反审慎经营规则的行为负有主要责任

行政处罚依据

《商业银行内部控制指引》第十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

取消高级管理人员任职资格两年

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2016120

行政处罚决定书文号

监罚决字〔20153

被处罚单位名称

中国邮政储蓄银行股份有限公司韶关市分行

主要负责人

林海

案由

贷款业务、内部控制严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第三十一条、第三十二条及第三十九条,《个人贷款管理暂行办法》第十七条、第二十三条及第四十二条,《商业银行内部控制指引》第五条第一款,《商业银行授信工作尽职指引》第十五条、第十六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币八十万元

作出处罚决定的

机关名称

中国银行业监督管理委员会韶关监管分局

作出处罚决定的日期

2016120

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20162

被处罚单位名称

广州农村商业银行股份有限公司天河支行

主要负责人

张新忠

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《固定资产贷款管理暂行办法》第二十四条、第二十六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2016115

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20161

被处罚单位名称

中国光大银行股份有限公司广州分行

主要负责人

韩学智

案由

同业业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行内部控制指引》第五十六条、第六十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

2016115

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201516

被处罚单位名称

中国建设银行股份有限公司广州越秀支行

主要负责人

林继源

案由

保理业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中国银监会关于加强银行保理融资业务管理的通知》第八条,《商业银行授信工作尽职指引》第十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20151230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201515

被处罚单位名称

中国建设银行股份有限公司广州白云支行

主要负责人

王洪波

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第九条第三款,《商业银行内部控制指引》第四十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20151230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201514

被处罚单位名称

中国银行股份有限公司广州荔湾支行

主要负责人

罗天

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行内部控制指引》第四十九条,《商业银行授信工作尽职指引》第三十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20151230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201513

被处罚单位名称

长沙银行股份有限公司广州分行

主要负责人

刘汉霞

案由

银行承兑汇票业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国票据法》第十条,《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条,《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一条,《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20151230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201512

被处罚单位名称

东莞银行股份有限公司广州分行

主要负责人

潘伟飙

案由

银行承兑汇票贴现业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国票据法》第十条,《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条,《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一条,《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一条,《支付结算办法》第九十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20151230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201511

被处罚单位名称

中国农业银行股份有限公司广州城南支行

主要负责人

叶智

案由

内部控制严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行内部控制指引》第七十二条,《商业银行内部控制指引》(2014年修订)第二十条,《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》第二条,《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第一条,《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》第十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币五十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20151230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔201510

被处罚单位名称

广发银行股份有限公司广州分行

主要负责人

罗建

案由

银行承兑汇票贴现业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国票据法》第十条,《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条,《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一条,《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一条,《支付结算办法》第九十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20151230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20159

被处罚单位名称

华夏银行股份有限公司广州分行

主要负责人

肖良茂

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《商业银行内部控制指引》第四十九条,《商业银行授信工作尽职指引》第二十条、第二十三条、第二十八条、第四十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币三十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20151230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20158

被处罚单位名称

上海浦东发展银行股份有限公司广州琶洲支行

主要负责人

陈建家

案由

银行承兑汇票业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国票据法》第十条,《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条,《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一条,《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币五十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20151230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20157

被处罚单位名称

中信银行股份有限公司广州分行

主要负责人

谢宏儒

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《固定资产贷款管理暂行办法》第二十三条、第二十四条、第二十六条,《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第七条、第八条,《贷款风险分类指引》第十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20151230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20156

被处罚单位名称

中国银行股份有限公司广州开发区分行

主要负责人

房阳

案由

银行承兑汇票业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国票据法》第十条,《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条,《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第一条,《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》第一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20151230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20155

被处罚单位名称

中国进出口银行广东省分行

主要负责人

张祖军

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第四条,《关于小额贷款公司试点的指导意见》第三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20151230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20154

被处罚单位名称

广州农村商业银行股份有限公司荔湾支行

主要负责人

李建全

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20151230

行政处罚决定书文号

粤银监罚决字〔20153

被处罚单位名称

渤海银行股份有限公司广州分行

主要负责人

黄邦华

案由

授信业务严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《固定资产贷款管理暂行办法》第九条、第二十二条、第二十九条,《项目融资业务指引》第五条、第十五条,《商业银行授信工作尽职指引》第三十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会广东监管局

作出处罚决定的日期

20151230